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资金账户监管协议书范本7篇

篇1

本协议由以下双方签订：

甲方（监管方）：XXXX银行股份有限公司

地址：XXXX银行大厦XX楼

法定代表人：XXX

乙方（被监管方）：XXXX投资有限公司

地址：XXXX大厦XX楼

法定代表人：XXX

鉴于：

1.甲方拥有专业的资金监管经验和良好的信誉，愿意为乙方提供资金账户监管服务；

2.乙方需要在监管下进行资金运作，以确保资金的安全和合规性。

现双方经友好协商，达成如下协议：

一、监管范围

1.甲方将对乙方的资金账户进行全面监管，包括但不限于资金流入、流出、结存等；

2.乙方需将所有与资金运作相关的账户信息提供给甲方，以便甲方进行全面的监管。

二、监管方式

1.甲方将通过实地考察、现场审计、远程监控等方式对乙方的资金账户进行监管；

2.乙方需配合甲方的监管工作，提供必要的资料和便利条件。

三、监管内容

1.甲方将对乙方的资金账户进行合规性审查，确保资金运作符合相关法律法规和行业规定；

2.乙方需确保其资金账户的资金来源和用途合法合规，并配合甲方的合规性审查工作。

四、监管责任

1.甲方在监管过程中发现乙方的资金账户存在违规行为时，应及时通知乙方，并有权暂停或终止监管服务；

2.乙方应承担因其资金账户违规行为所产生的一切法律责任和经济损失。

五、监管期限

1.本协议自签订之日起生效，有效期为XX年；

2.协议期满后，双方可协商续签。

六、其他事项

1.双方在履行本协议过程中，如发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼；

2.本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充协议；补充协议与本协议具有同等法律效力；

3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（监管方）：XXXX银行股份有限公司

法定代表人（签字）：XXX

日期：XXXX年XX月XX日

乙方（被监管方）：XXXX投资有限公司

法定代表人（签字）：XXX

日期：XXXX年XX月XX日

篇2

本协议由以下双方签订：

甲方（监管方）：XXXX银行股份有限公司

地址：XXXX银行大厦

法定代表人：XXX

乙方（被监管方）：XXXX投资有限公司

地址：XXXX大厦

法定代表人：XXX

鉴于：

1.甲方具有合法的监管资格和经验，能够对乙方的资金账户进行有效的监管。

2.乙方需要在甲方的监管下管理其资金账户，以确保资金的安全和合规性。

3.双方自愿建立资金账户监管关系，并遵循相关法律法规和监管规定。

现就有关事项达成如下协议：

一、监管范围

1.甲方负责对乙方的资金账户进行全面监管，包括但不限于账户资金流动、交易记录、账户余额等。

2.乙方应将其所有的资金账户纳入甲方的监管范围，确保所有交易和资金流动的透明性和安全性。

二、监管方式

1.甲方通过现场检查和非现场检查的方式对乙方的资金账户进行监管。现场检查包括但不限于实地走访、现场审计等；非现场检查包括但不限于远程监控、数据分析等。

2.乙方应积极配合甲方的监管工作，提供必要的资料和信息，确保监管工作的顺利进行。

三、监管内容

1.甲方对乙方的资金账户进行日常监控，包括账户资金流动的监控、交易记录的审核、账户余额的核对等。

2.乙方应确保其资金账户的交易记录真实、准确、完整，并配合甲方进行必要的核实和调查。

四、风险提示

1.甲方在监管过程中发现乙方的资金账户存在风险或违规行为时，应及时向乙方发出风险提示或违规通知。

2.乙方应高度重视甲方的风险提示或违规通知，并采取必要的措施进行整改和纠正。

五、违规处理

1.如果乙方违反本协议的约定或相关法律法规和监管规定，甲方有权采取必要的措施进行处理，包括但不限于警告、罚款、暂停监管等。

2.乙方应承担因违规行为产生的全部法律责任和后果，并赔偿因此给甲方造成的全部损失。

六、争议解决

1.本协议的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国的法律。

2.如果双方在履行本协议过程中发生任何争议或纠纷，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他事项

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为三年。有效期满前，双方应协商续签事宜。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具