IATF16949审核资料清单 .pdfVIP

IATF16949审查资料清单，不论是内审员仍是外审员都要掌握。

一阶段审查

顾客资料：包含汽车顾客清单、汽车顾客特别要求清单、与顾客签署的合同/协议等以及合同或协议

的评审、连续12个月的订单；

系统策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序言件清单、手册、记录清

单；

内部审查：包含系统审查、全部波及到汽车产品制造的过程审查、全部汽车产品的产品审查；如内审

方案、年度计划、审查计划、审查报告等;管理评审：评审计划、评审报告等；

过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋向，包含业务计划中规定内容、质量目标、质量成本

剖析、过程指标；

与顾客有关的绩效：顾客诉苦/投诉/退货办理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋向、超

额运费等）、顾客满意度评论；

与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋向、超额运费等；

汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二阶段审查

1、管理层

公司内外面环境要素剖析：SWOT剖析（竞争敌手、行业标杆等）、宏观要素剖析（政治、经济、文

化等）、微观剖析（行业、产品构造/定位、发展趋向等）；公司风险剖析：产品安全、生产安全、环

保、财务、设计、制造、供给、行业等；公司战略：将来3~5年的公司整体战略规划及目标，战略睁

开（职能战略）及战略目标睁开；

年度业务计划/经营计划制定及统计：依据公司整体战略目标制定今年度公司级业务计划并落实到各部

门，成立公司各部门的KPI指标，按规定周期采集和统计目标完成结果并进行趋向剖析，提出改良举

措。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包含每个顾客及供给商的业绩监控、质量成本、质量目

标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

管理评审：管理评审计划→各部门报告资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→连续改良计划

→实行结果；

系统审查：内部审查实行计划→审查实行记录→系统审查报告→不切合项报告（含原由剖析、纠正举

措及考证）→不切合项散布表→首/末次会议签到表；过程审查：过程审查年度计划→过程审查实行

计划→审查实行记录→过程审查报告→不切合项报告（含原由剖析、纠正举措及考证）→不切合汇总

表→首/末次会议签到表；

产品审查：产品审查年度计划→产品审查实行计划→实行记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实

验报告、资料报告）→产品审查报告；

2、生产

生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包含产能剖析；

生产工艺管理：作业准备考证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；

生产过程控制：交接班记录、生产动向记录（设施维修、模具/工装维修、刀具/工具改换、产品改换、

物料改换等）；

现场管理：地区区分（生产区、合格区、来料搁置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品

表记、现场应保持洁净整齐；

3、设施

台帐→设施卡→年度养护计划→养护记录→平时点检记录→维修记录→绩效指标统计；知足展望性维

修要求；

新设施或大修后→设施查收记录→台账→设施简历；

设施表记：环境保护设施/安全防备设施/重点设施的表记及状态标（待修、停用、正常等）；

特种设施管理：清单、存案资料、年检记录；包含：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

4、工装

新工装：开发计划→工装设计（图纸、标准等）→采买订单/自制计划→查收单（查验记录等）→台

帐

平时管理：台帐→库存按期检查记录→维修记录→按期精度检查报告报→工装简历→废申请单（要填

上处理记录）

工装表记：编号、产权及状态表记（待修、停用、正常、报废等）；

注：工装包含工具、专用检具、模具、夹具、刀具（含磨具）、可重复利用的物流用具等。

5、质量

新的原料或新部件→样品报告（公司的查验和试验记录、生产试用报告等；供方供给的资料报告、功

能性能报告、靠谱性试验报告及第三方的检测报告等）；惯例采买的产品→报检单→进货查验记录；

生产过程：工艺参数监控记录（如质量不负责则由生产负责）、产品查验报告书、过程质量记录（自

检、首件查验、巡检、转序检、入库检、现场控制图、按期Cpk剖析报告等）、成品查验记录（查验

记录单、报告书）、表记（现场要有即可）、顾客来料查验记录；

退货或顾客诉苦：顾客投诉登记表→汇总→8D报告→改正通知单+文件改正通知单→有关文件订正

（控制计划、FMEAs、工艺、查验规程等）；该项由营销或质量供给！

不合格控制：不合格处理单、如报废则有报废通知单、返工有返工复检记录、不合格汇总表→按期的

不合格优先