银行稽核整改报告（共6篇）（精简篇）.pdfVIP

银行稽核整改报告(共6篇)

银行稽核整改报告(共6篇)

篇一：银行稽核部经理述职报告银行稽核部经理述职报告二00

四年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部

一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于

加强内部控制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提

高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项

稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核

5项，专项稽核1项；稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，

针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条；全年完成稽

核工作量达267日。一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作自

2002年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作给予了

超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽

核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评办法，明

确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为

XX支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、XX支行内控工

作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面给予了稽

核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作

质量。在今年的稽核检查过程中，主管行领导多次亲临一线，组织

部署稽核工作，参加与被稽核单位意见交流，组织落实各级稽核整

改方案，并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发

言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我

们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好；

各营业单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度，能够认真对待并积

极配合稽核工作，对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位，并普

遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。二、认真学习、深刻领会、

提高稽核工作的实效为贴近全行工作重心，年度内每逢总行内控管

理相关文件下发，我都先行一步，认真学习和领会，并结合我行实际

组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论，讲解

有关业务环节的检查方法，引导部门其他人员把握重点、明确方向，

进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如，2004年2月份，总行

下发了《银行主要风险环节及防范措施》后，经逐条学习、对照和讨

论，我们在进入现场之前，便有真对性的准备了调阅资料并拟定了调

阅清单，对营业网点普遍存在的银企对帐、系统内往来资金对帐、各

级行领导授信签批印模管理等方面存在的问题，及时进行揭示和正确

引导，并对其提出明确整改要求，同时引申提出对未达帐项换人勾挑

核对、以及按央行新颁布的结算账户管理办法强化账户真实性检查等

稽核建议，为确保银企资金核算安全作出了我们的努力。三、努力

打造专业队伍，营造良好工作氛围为提高稽核人员的政策、业务水

平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全

部参加了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审

计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并

全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使

我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。随着部门人员和工作

量的双重增加，在2004年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐

的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程

中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合

实际学习总行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行讨论

和意见交流，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工

短时间内熟悉情况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，

部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了

互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。四、探寻新思路，推

动三级防线的整体联动今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头

组织工作的同时，根据总行《银行主要风险环节及防范措施》、《2004

年内控综合评价实施办法》的要求，把信贷业务和财会业务等方面的

各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作

规程及各项管理制度，采取抽查方式对各城区支行和有关部室进行了

常规稽核和内控综合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。

鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要采取抽查的检查方

式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位职责，

我们在日常实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行的年度

稽核工作部署，紧密结合XX支行的实