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可转债基金发行合同5篇

篇1

甲方（发行人）：___________________

乙方（投资者）：___________________

鉴于甲方拟发行可转债基金，乙方基于对甲方信任及可转债基金的投资价值，愿意认购该基金。为明确双方权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成如下协议：

第一条合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在可转债基金发行和认购过程中的权利和义务，保护双方合法权益。

第二条术语解释

1.可转债基金：指由发行人公开募集并发行，以债券形式存在，可以在特定条件下转换为发行人股票的基金产品。

2.转换条款：指合同中规定的，在一定条件下，投资者有权将其持有的可转债基金转换为发行人股票的相关条款。

第三条基金发行

1.甲方负责本次可转债基金的发行工作，应按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

2.乙方在本合同签署后，按照约定时间和方式完成基金认购。

第四条认购信息

1.认购金额：乙方认购的可转债基金总金额为人民币______元。

2.认购份额：乙方认购的可转债基金份额为______份。

3.认购费用：乙方应按照相关规定支付认购费用。

4.认购日期：本次基金认购日期为______年______月______日。

第五条基金管理

1.甲方负责可转债基金的管理和运作，应采取合法、合规、谨慎、有效的投资管理方式，以实现基金资产的长期增值。

2.乙方有权查阅与基金相关的财务报告等信息。

第六条转换条款

1.转换条件：当满足合同规定的条件时，乙方有权将其持有的可转债基金转换为发行人的股票。具体转换条件、转换比例等详见本合同附件。

2.转换程序：乙方应按照规定的程序进行转换操作，甲方应予以配合。

第七条风险揭示与承担

1.乙方应充分了解可转债基金的投资风险，自愿承担投资风险。

2.甲方应向乙方揭示可转债基金的相关风险，并采取合法、合规的风险管理措施。

第八条合同变更与解除

1.本合同的变更和解除，应经甲乙双方协商一致，并书面变更或解除合同。

2.本合同任何修改或补充应以书面形式作出，并成为本合同不可分割的部分。

第九条违约责任

1.若甲乙双方中任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2.如因不可抗力导致本合同无法履行或产生损失，甲乙双方均不承担违约责任。

第十条争议解决

本合同在履行过程中发生的争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。

第十一条附则

1.本合同自甲乙双方签字（盖章）之日起生效。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商确定。相关附件和补充协议为本合同组成部分，与本合同具有同等法律效力。附件包括：___________________（具体条款内容等）。

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（投资者）：____________________

鉴于甲方拟发行可转债基金，乙方愿意参与投资，双方根据平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下合同协议：

一、定义与解释

1.可转债基金：指由甲方发行的，可以转换为特定条件下基金的债券。

2.投资者：购买甲方发行的可转债基金的乙方。

二、基金发行条款

1.基金名称：____________________可转债基金。

2.发行规模：人民币______万元。

3.发行价格：每份人民币______元。

4.发行日期：自本合同签署之日起______日内。

5.债券期限：______年。

6.债券利率：年利率______%。

7.转换条件：当基金净值达到或超过转换价格时，债券持有人可将债券转换为基金份额。具体转换价格及方式由甲方另行公告。

三、投资者的权利与义务

1.投资者的权利：

（1）获得债券利息；

（2）在债券期限内按照规定的条件将债券转换为基金份额；

（3）参加基金分红；

（4）监督基金管理人的运作。

2.投资者的义务：

（1）按照约定购买可转债基金；

（2）支付债券利息；

（3）遵守甲方关于可转债基金的所有公告和规定。

四、发行人的权利与义务

1.发行人的权利：

（1）按照约定发行可转债基金；