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标准上交所指定交易协议书8篇

篇1

本协议由上交所会员（下称“甲方”）与投资者（下称“乙方”）签署。鉴于甲乙双方同意进行证券交易并明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国合同法》、《上海证券交易所交易规则》及其他相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在指定交易过程中的权利与义务，保障双方的合法权益，促进交易活动的规范化和市场化。

二、指定交易事项

乙方授权甲方代理其进行上海证券交易所的交易活动，包括但不限于股票的买卖、基金的交易等。乙方明确其交易品种、交易数量及交易价格等要素后，甲方负责代理执行。

三、双方声明及保证

（一）甲方声明及保证：

1.甲方具备上海证券交易所要求的会员资格，具有从事代理交易活动的法定资质。

2.甲方保证提供的交易服务符合上海证券交易所的相关规则和要求。

3.甲方将按照乙方的委托指令进行交易操作，确保交易过程的合法性和安全性。

（二）乙方声明及保证：

1.乙方具备进行证券交易活动的法定资质和资格。

2.乙方委托甲方进行交易时，所提供的交易指令应真实、准确、完整。

3.乙方应遵守上海证券交易所的交易规则和相关法律法规。

四、交易代理事项

1.乙方可以通过电话或网络等书面形式向甲方发出交易指令。甲方收到指令后应及时处理并确保交易的及时性和准确性。

2.甲方应确保乙方交易信息的保密性，未经乙方同意，不得泄露乙方的交易信息。

3.甲方有权按照上海证券交易所的规定收取合理的代理费用。具体费用标准按照甲方公示的收费标准执行。

五、风险揭示与承担

1.甲乙双方应充分认识到证券交易的风险性，并自行承担交易过程中产生的风险。

2.甲方不对乙方的投资收益承担任何形式的保证或承诺。

3.在遇到市场异常波动或其他不可抗力因素导致交易无法完成或产生损失时，甲乙双方应自行承担相应风险。

六、协议的变更与终止

1.本协议的变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。

2.本协议在以下情况下终止：

（1）甲乙双方协商一致解除本协议；

（2）乙方账户被上海证券交易所注销；

（3）其他法律法规规定的情形。

七、争议解决

本协议在履行过程中发生争议，甲乙双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

八、其他约定

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

3.本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商补充。

篇2

本协议由上交所会员（下称“甲方”）与投资者（下称“乙方”）共同签署，旨在明确双方在股票交易过程中的权利和义务，保障交易的顺利进行。

一、协议前言

鉴于乙方愿意委托甲方进行上海证券交易所（以下简称“上交所”）的证券交易，双方根据有关法律法规和上交所的规定，在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成以下协议。

二、协议正文

（一）交易委托

1.乙方有权通过甲方提供的合法渠道进行交易委托，甲方有义务接受乙方的交易委托并为其代理交易。

2.乙方应明确委托交易的具体信息，包括但不限于交易品种、交易数量、交易价格等。

3.乙方对其委托交易的信息真实性、准确性和合法性承担全部责任。

（二）交易执行

1.甲方应根据乙方的委托指令，按照上交所的规则和程序进行交易执行。

2.甲方在接到乙方的交易委托后，应尽快完成交易，但因市场条件、系统维护等原因造成的交易延迟或无法成交的情况除外。

3.甲方有义务及时向乙方报告交易结果，并提供相关的交易凭证。

（三）资金与证券清算交收

1.乙方应在约定的时间内将交易所需资金足额支付至甲方指定的账户。

2.甲方应在交易完成后，按照上交所的规定及时完成证券和资金的清算交收。

3.乙方有权查询其交易清算交收的状况，甲方应提供必要的协助。

（四）风险管理与控制

1.甲乙双方应共同遵守上交所的风险管理政策，控制交易风险。

2.甲方应根据市场状况和风险状况对乙方的交易行为进行必要的风险提示和管理。

3.乙方应了解并接受其交易可能面临的风险，自主决策并承担风险。

（五）信息保密与安全管理

1.甲乙双方应对乙方的个人信息、交易信息等进行严格保密，未经乙方同意，不得泄露给第三方。

2.甲乙双方应采取必要的技术和管理措施，保障交易系统的安全稳定运行。

（六）协议变更与终止

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