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2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识题库综合试卷A卷附答案

单选题(共45题)

1、全国股转系统挂牌的基本要求,以下描述错误的是()

A.主办券商推荐并持续督导

B.业务明确,具有持续经营能力

C.依法设立且存续满三年

D.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

【答案】C

2、(2021年真题)第一拒绝权为一项常见的股东权利,在股权交易触发时,

行使第一拒绝权的主体通常是()

A.本轮股权交易时,除出让股权股东以外的存量股东

B.公司的管理团队

C.本轮股权交易时,新进的股权投资基金股东

D.本轮股权交易时,出让股权的股东

【答案】A

3、根据《公司法》的规定,公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在

证券交易所上市交易之日起()内不得转让。

A.五年

B.一年

C.两年

D.六个月

【答案】B

4、(2018年真题)关于投资协议中的董事会席位条款,以下表述错误的是

()

A.董事会席位条款的实质是对被投资企业的控制权分配进行约定

B.董事会席位条款会约定董事会席位总数和分配规则

C.董事会席位条款属于投资协议的常见条款

D.董事会的观察员观察员通常具有投票权和承担决策的作用

【答案】D

5、缴款安排:在股权投资基金中,承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账

户,目前通行的惯例是在需要进行投资时,由()向基金投资者提出缴款

要求。

A.基金托管人

B.原始股东

C.基金管理人

D.董事会

【答案】C

6、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全,合法规范经营要求中,

说法错误的是()

A.公司治理机制健全,是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级

管理层(以下简称“三会一层”)组成的公司治理架构,制定相应的公司治理

制度,并能证明有效运行,保护股东权益。

B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司

资金、资产或其他资源的情形。如有,应在申请挂牌前予以归还或规范

C.合法合规经营,是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管

理人员须依法开展经营活动,经营行为合法、合规,不存在重大违法违规行为

D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算

【答案】D

7、企业的经营管理风险是个复杂的系统工程,面临各种不同的风险,以下属于

企业内部的风险的是()

A.自然风险

B.经济风险

C.财务风险

D.政治风险

【答案】C

8、公司型股权投资基金清算退出时,缴纳税款前应支付的费用不包括()。

A.清算费用

B.职工工资

C.股东分红

D.社会保险费用

【答案】C

9、(2016年真题)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的

描述中,错误的是()。

A.投资者直接交易

B.分级结算原则

C.以机构投资者为主,合格的自然人也可以投资

D.设定股份交易最低限额

【答案】A

10、()是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股

权、债权的转让和融资服务的场外交易市场。

A.全国中小企业股份转让系统

B.区域性股权交易市场

C.中小板

D.主板

【答案】B

11、()是母基金的本源业务。

A.一级投资

B.二级投资

C.直接投资

D.间接投资

【答案】A

12、根据《公司法》,有限责任公司的章程应当载明的事项不包括()。

A.公司名称和住所

B.股东的出资方式、出资额和出资时间

C.公司的机构及其产生办法

D.股东的住址

【答案】D

13、2013年6月,中央编办发出(),明确中国证券监督管理委员会统一

行使股权投资基金监管职责。

A.《关于私募股权基金宙核职责分工的通知》

B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

C.《关于私募股权基金监管职责分工的通知》

D.《关于私募股权基金备案职委分工的通知》

【答案】B

14、新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股

权投资基金产品的,()将注销该私募基金管理人登记

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.

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