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法律体检报告

有限责任公司

根据集团公司《关于开展公司系统“法律体检”

活动的通知》要求，为进一步提高我公司依法经营管理水平，

切实把法律风险防范贯穿到基建、生产、经营、管理的全过

程，保障我公司法制工作第三个三年目标实施方案的顺利进

行，全面实现公司“十二五”规划目标，为煤业建设国际一

流煤炭企业集团提供坚实的支撑和保障，我公司按照通知的

要求，严格部署，认真细致的开展了此次“法律体检”活动。

一、法律体检活动的开展情况

我公司严格按照集团公司“通知”中制订的“法律

体检”活动实施方案的要求，组成了由公司法律顾问牵头，

其他相关部门配合，公司领导负责的自查小组，按照方案中

要求的范围和指标，我公司在本部及所有二级单位，全方面、

高要求、公正客观的开展了本次自查活动，自查结果如下：

1、行政许可方面

我公司严格按照公司注册登记时在工商行政管理部门

登记核准的经营范围依法经营，各类证照均按时参加年检，

有变更事项的都及时办理了变更登记，不存在未核准、未审

批、证照被吊扣等违法违规情形。

2、公司治理方面

1

我公司严格按照《公司法》的要求，制订了合法有效的

章程，并在工商行政管理部门登记备案。各股东均能按期足

额缴纳公司在注册登记时认缴的出资，不存在虚假出资或抽

逃出资的行为，无隐名股东，且股东之间能够良好合作，无

任何纠纷。股东会、董事会也能按期或按需合法召开，形成

有效合法决议，保障公司的高效运营和健康发展。

3、劳动用工方面

我公司严格按照《劳动合同法》的规定，合法用工。并

结合《劳动合同法》的规定制订了《不连沟劳动合同管理办

法及用工制度》，经过合法的公示程序通过。劳动合同签订

率100%，各项约定明确具体。指定专人定期清理核查。不

存在违反《劳动合同法》的各项情形，尚未发生劳动争议或

仲裁案件。

4、招投标管理方面：

我公司严格按照国务院最新颁布实施的《招标投标实施

条例》进行各项招投标工作，公开公正，公平竞争，维护企

业的最大利益。并根据相关法律法规的规定，结合我公司实

际情况，制订了《招议标管理办法》、《招议标实

施细则》，组成了招议标小组委员会，合法有序的开展招投

标事宜，为公司的高效运营提供了坚实的基础，不存在任何

招投标纠纷。

5、合同管理方面：

2

我公司在合同管理方面制订了专门的《合同管理办法》，

从缔约、审批、签订、履行、归档等各个环节入手，细化程

序，统一流程，严格把控，包括合同专用章由专人负责保管

和使用。近年来，与2家外资企业和66个个人以及667家

民营企业签订了各类经济合同。均不存在影响合同目的实现

的重大争议或障碍。也未发生过合同诈骗案件和签订、履行

合同失职被骗案件。无公司系统对外单位的担保合同，无金

融衍生品交易合同或理财合同，未履行完毕合同总金额占企

业净资产比率。

6、纠纷案件管理方面

我公司一直以来本着依法经营、防患风险的经营方针，

全力将一切将要或可能发生的纠纷案件防患于未然，扼杀在

萌芽状态，至今尚未发生重大法律纠纷案件。

二、存在的主要法律风险和隐患

通过总结本次“法律体检”自查活动的开展情况，我公

司组织相关人员认真研讨，认为主要的法律风险和隐患还是

合同管理和纠纷案件管理方面。我公司目前正处于一个高速

发展的时期，除煤矿外，电厂、物流园、汽车维修中心也相

继投入运营，公司规模不断扩大，对外经济合同与日增多，

相关方面涉及的工作内容也势必会增多，如征地补偿等，但

公司现有的《合同管理办法》还不够完善，相关业务人员法

律素质不够强，公司整体合规文化不够浓厚。没有细致的诉