ISO9001、ISO14001、ISO45001三标一体内部审核检查表.doc

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管理体系内部审核检查表

(审核标准：ISO9001:2015/ISO14001:2015/ISO45001:2018)

标准条款

涉及主要

职能部门

审核要点

审核记录

ISO9001:2015

ISO14001:2015

GB/T28001:2011

4.1理解组织及其环境

4.1理解组织及其环境

4.1理解组织及其环境

1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？

4.2理解相关方的需求和期望

4.2理解相关方的需求和期望

4.2理解相关方的需求和期望

1.组织是否确定了与管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？

4.3确定质量管理体系的范围

4.3确定环境管理体系的范围

4.3确定职业健康安全管理体系的范围

1.组织是否确定了管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？组织管理体系对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？

4.4质量管理体系及其过程

4.4环境管理体系

4.4职业健康安全管理体系

1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进管理体系？

2.组织管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？

3.组织管理体系关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？

4.组织管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？

5.组织管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？组织管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？

5.1领导作用和承诺

5.1.1总则

5.1领导作用与承诺

5.1领导作用与承诺

1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？

2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？

3.最高管理者是否组织制定方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进管理体系的宗旨？

4.组织方针、目标、指标管理方案是否形成文件，由最高管理者批准颁发？

5.建立实施保持改进管理体系所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？

5.1.2以顾客为关注焦点

1.“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？

2.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？

3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？

4.在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现?

5.2方针

5.2环境方针

5.2职业健康安全方针

1.公司方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？

2.公司方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进管理体系的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向？

3.公司方针是否为目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？

4.公司方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？

5.公司方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？

5.3组织的岗位、职责和权限

5.3组织的角色、职责和权限

5.3组织的岗位、职责、责任和权限

1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？

2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？

5.4参与和协商

6.1应对风险和机遇的措施

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.总则

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1总则

是否明确风险识别和分析、风险的评估方式、风险的控制、及风险控制措施的跟踪，减轻风险并使风险保持在可接受水平上，达到风险控制的目的，风险和机遇的事管理控制情况如何？

6.1.2环境因素

6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价

是否建立了识别环境因素/危险源评价环境影响程序？

是否对本部门的活动,产品或服务的环境因素/危险危险源做了识别？

是否建立了识别和评价的程序?？

用什么方法和怎样识别环境因素/危险源的？

识别环境因素/危险源/