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证券投资与管理复习资料

一、单项选择

1．证券必须同时具备的两个根本特征是〔B〕。

A．法律特征和经济特征 B．法律特征和书面特征

C．经济特征和书面特征 D．经济特征和权益特征

2．证券发行市场又称为〔A〕。

A．一级市场 B．二级市场

C．流通市场 D．次级市场

3．股票实质上代表了股东对股份公司的〔D〕。

A．产权 B．债券

C．物权 D．所有权

4．股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为〔C〕。

A．债券持有者、普通股持有者、优先股持有者

B．优先股持有者、普通股持有者、债券持有者

C．债券持有者、优先股持有者、普通股持有者

D．优先股持有者、债券持有者、普通股持有者

5．证券经营机构最多可同时承销股票〔C〕。5P116

A．2只 B．3只

C．4只 D．5只

6．有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是〔C〕。

A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票

C．参与优先股票 D．非参与优先股票

7．以下属于证券经营机构的是〔A〕。

A．证券公司 B．证券交易所

C．会计师事务所 D．资产评估事务所

8．我国上海证券交易所的组织形式是〔B〕。

A．公司制 B．会员制

C．注册制 D．核准制

9．证券交易的各种方式中，最古老最普通的交易方式是〔A〕。

A．现货交易 B．期货交易

C．信用交易 D．期权交易

10．证券交易所属于〔D〕。

A．场外交易市场 B．店头市场

C．柜台市场 D．场内交易市场

11．目前我国证券交割对A股实行〔A〕。7P183

A．T+0 B．T+1

C．T+2 D．T+4

12．以宏观经济形势、行业特征及上市公司的根本财务数据作为投资分析对象与投资决策根底的是〔D〕。P196

A．技术分析 B．学术分析

C．行为分析 D．根本分析

13．具体运营基金的操作机构是(C)。

A．基金托管人B．基金投资者

C．基金管理者D．证券公司14．一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将〔C〕。

A．不变 B．不确定

C．下跌 D．上涨

15．以下市场类型中，生产的产品同质且无差异的是〔A〕。

A．完全竞争市场 B．垄断竞争市场

C．寡头垄断市场 D．完全垄断市场

16．我国证券市场的自律组织不包括(D)。

A．证券交易所B．证券登记结算公司

C．中国证券业协会D．证监会

17．应收账款周转率的计算公式为〔A〕。

A．销售收入/平均应收账款 B．平均应收账款/销售收入

C．销售本钱/平均应收账款 D．平均应收账款/销售本钱

18．某一行业有如下特征：由于一定程度的垄断，企业的利润到达了很高的水平，竞争风险比拟稳定，新企业难以进入。这一行业最有可能处于生命周期的〔C〕。

A．初创期 B．成长期

C．稳定期 D．衰退期

19．决定公司竞争能力的首要因素是〔D〕。

A．公司的管理水平 B．市场开拓能力

C．资本与规模收益 D．企业的技术水平

20．以下关于风险的说法中，正确的选项是〔A〕。

A．风险是客观存在的

B．风险具有不可测定性

C．预期结果与实际结果间的变动程度越大，风险越小

D．风险具有正面性

1．以下属于有价证券的是〔D〕。

A．收据 B．供给证

C．购物券 D．股票

2．与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是〔C〕。

A．资金实力薄弱 B．抗风险能力较弱

C．投资分析和决策能力强 D．对证券市场影响力较小

3．证券市场是指〔B〕。

A．证券投资者博弈的场所 B．证券发行与交易的市场

C．证券交易市场 D．证券发行市场

4．债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息参加本金再计算利息，这种债券叫〔B〕。

A．单利债券 B．复利债券

C．贴现债券 D．累进利率债券

5．扬基债券所吸收的主要是〔D〕。

A．第三国资金 B．美国资金

C．国际金融机构资金 D．国际资金

6．政府发行证券的品种仅限于〔C〕。

A．银行票据 B．基金

C．债券 D．股票

7．以下有价证券中，兼有债权和股权双重性质的是〔B〕。

A．普通股 B．可转换公司债券

C．累积优先股 D．参与优先股

8．我国《证券投资基金管理暂行方法》规定封闭型基金的存续期限不得少于〔D〕。