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贸易公司信息安全管理办法

一、总则

1.目的

为加强本贸易公司信息资产的安全管理，保障公司业务的正常开展，保护公司商业机密、客户信息以及其他重要数据，特制定本办法。

2.适用范围

本办法适用于公司内部所有部门、员工，以及涉及公司信息处理、存储、传输的第三方合作伙伴等相关主体。

3.原则

信息安全管理遵循“预防为主、综合治理、全员参与、合法合规”的原则，确保信息资产在保密性、完整性和可用性方面达到合理的保障水平。

二、信息资产分类与分级

1.信息资产分类

硬件资产：包括办公电脑、服务器、网络设备（路由器、交换机等）、存储设备（硬盘、磁带库等）以及其他相关的物理硬件设施。

软件资产：涵盖操作系统、办公软件、业务应用系统（如贸易管理系统、财务软件等）、数据库管理系统以及各类工具软件等。

数据资产：主要包含客户资料（如联系方式、交易记录、信用信息等）、供应商信息、公司内部财务数据、合同文件、商业计划书、市场调研报告等各类有价值的数据信息。

人员资产：涉及公司内部掌握重要信息的员工、技术人员以及参与公司业务的相关人员，其具备的知识、技能和经验也属于信息资产范畴。

文档资产：如公司的规章制度、流程文件、会议纪要、项目文档等纸质或电子文档资料。

2.信息资产分级

根据信息资产的重要性、敏感性以及对公司业务的影响程度，将信息资产划分为以下三个级别：

核心级：对公司业务运营起关键作用，一旦泄露、篡改或丢失会导致公司重大经济损失、严重损害公司声誉或者违反法律法规的信息资产，例如核心客户的机密交易条款、未公开的重大业务战略规划等。此类信息的访问、处理和传输应采取最高级别的安全控制措施。

重要级：对公司业务有较大影响，泄露、篡改或丢失可能造成一定经济损失、影响公司正常业务开展或损害公司形象的信息资产，比如常规客户的基本信息、一般性的业务合同等。需要采取较为严格的安全防护手段来保障其安全。

普通级：对公司业务影响相对较小，不属于核心和重要范畴的一般性信息资产，例如公司内部的一般性通知、公共资料等。按照常规的安全管理要求进行维护即可。

三、人员安全管理

1.入职安全管理

在招聘环节，对应聘人员进行背景调查，特别是涉及关键岗位（如信息管理、财务、高级业务岗位等）的人员，核实其诚信、职业操守以及有无不良信息安全记录等情况。

新员工入职时，必须参加公司组织的信息安全教育培训，了解公司信息安全政策、规章制度以及自身的信息安全责任，并签署《信息安全保密协议》，明确保密义务和违反协议的后果。

2.在职人员管理

定期对员工开展信息安全知识更新培训，使其及时掌握最新的信息安全威胁、防范方法以及公司相关要求，提高员工的信息安全意识和技能。

明确员工的信息访问权限，根据其岗位需求，采用最小化授权原则，严格限制对非必要信息资产的访问。并建立权限审批和定期复核机制，确保权限分配的合理性和安全性。

员工在使用公司信息资产（如电脑、移动设备等）过程中，应遵守公司的相关使用规定，禁止安装未经许可的软件、访问不明来源的网站，防止因不当操作引入安全风险。

加强对员工办公区域的管理，员工离开办公位时应及时锁定电脑屏幕，妥善保管好个人的账号、密码以及含有重要信息的文件资料，防止信息被他人非法获取。

3.离职安全管理

员工离职时，应提前发起离职流程，相关部门（如人力资源、信息管理等）及时收回其持有的公司信息资产，包括办公电脑、移动存储设备、纸质文件等，并检查确认信息资产的完整性和数据的妥善处理情况（如删除或转移相关业务数据等）。

及时注销离职员工的各类系统账号、权限，确保其无法再访问公司的信息系统和相关数据。同时，对离职员工进行离职谈话，再次强调其保密义务和信息安全责任，防止其在离职后出现违规泄露公司信息的行为。

四、物理与环境安全管理

1.办公场所安全

公司办公场所应配备必要的安全防护设施，如门禁系统、监控摄像头等，限制无关人员进入，对进出人员进行记录和监控，确保办公环境的安全。

机房等重要信息资产存放区域，应实行严格的出入管理制度，只有经过授权的人员方可进入，并记录进出时间、事由等详细信息。同时，机房要具备良好的物理环境条件，包括温湿度控制、防火、防水、防雷、防静电等措施，保障硬件设备的正常运行。

2.设备安全管理

公司的信息设备（电脑、服务器、存储设备等）应放置在安全可靠的位置，做好防盗、防破坏等防护措施。对于关键设备，应配备冗余电源、备用网络链路等，以提高设备的可用性，防止因单点故障导致信息服务中断。

定期对信息设备进行巡检和维护，检查设备的运行状态、硬件完好性以及相关安全配置情况，及时发现并处理存在的安全隐患，如设备故障、非法外联等问题。

五、网络与通信安全管理

1.网络架构安全

构建合理的公司网络架构，按照不同的业务部门、安全级别等划分网络区域，采用防火墙、入