2024年度合规性监督与内部控制合同.docx

2024年度合规性监督与内部控制合同

本合同目录一览

第一条定义与术语解释

1.1合同双方

1.2合规性监督

1.3内部控制

1.4年度报告

1.5违约行为

第二条合规性监督服务内容

2.1监督范围

2.2监督频率

2.3监督程序

2.4合规风险评估

第三条内部控制服务内容

3.1控制范围

3.2控制标准

3.3控制流程

3.4内部控制有效性评估

第四条合同期限

4.1开始日期

4.2结束日期

4.3续约条款

第五条合同费用与支付方式

5.1服务费用

5.2费用支付时间表

5.3支付方式

第六条服务成果交付

6.1交付时间

6.2交付方式

6.3成果内容

第七条保密条款

7.1保密信息

7.2保密期限

7.3信息泄露后果

第八条违约责任与争议解决

8.1违约行为

8.2违约责任

8.3争议解决方式

第九条法律适用与管辖

9.1合同适用法律

9.2争议管辖法院

第十条合同的变更与终止

10.1变更条件

10.2终止条件

10.3变更或终止程序

第十一条通知与送达

11.1通知方式

11.2送达地址

11.3通知生效时间

第十二条强制性法律规定

12.1遵守法律法规

12.2合同无效情况

第十三条合同的签署与生效

13.1签署程序

13.2生效条件

13.3合同副本

第十四条其他条款

14.1附加条款

14.2修正案

14.3合同组成部分

第一部分：合同如下：

第一条定义与术语解释

1.1合同双方

1.2合规性监督

合规性监督是指服务方根据相关法律法规和行业标准，对客户的业务活动、内部控制制度、风险管理体系等进行全面审查和评估，以确保客户的业务活动合法、合规。

1.3内部控制

内部控制是指企业为了合理保证实现组织目标，对财务报告的真实性、合规性以及资产的保护等方面，通过制度、流程和措施等所进行的一系列管理活动。

1.4年度报告

1.5违约行为

违约行为是指合同双方在履行合同过程中，违反合同约定或法律法规的行为。

第二条合规性监督服务内容

2.1监督范围

服务方应对客户的所有业务活动、内部控制制度、风险管理体系等进行全面审查和评估，包括但不限于财务报告、公司治理、反洗钱、信息安全等方面。

2.2监督频率

服务方应根据客户的业务特点、风险状况等因素，确定合规性监督的频率。至少每半年对客户的合规性进行一次全面审查，并在必要时进行专项审查。

2.3监督程序

服务方应按照事先确定的程序进行合规性监督，包括但不限于收集、分析、评估相关数据和信息，编制监督报告，向客户提供监督成果等。

2.4合规风险评估

服务方应对客户在合规性方面可能面临的风险进行评估，并提出相应的风险防范和应对措施。

第三条内部控制服务内容

3.1控制范围

服务方应对客户的财务报告真实性、合规性以及资产的保护等方面进行全面审查和评估，包括但不限于财务预算、资金管理、采购销售、信息技术等方面。

3.2控制标准

服务方应依据国家法律法规、行业标准和客户的内部控制制度，制定内部控制评价标准，并对客户的内部控制情况进行评价。

3.3控制流程

服务方应根据客户的业务特点和内部控制需求，设计、优化内部控制流程，确保客户资产的安全、财务报告的真实性和合规性。

3.4内部控制有效性评估

服务方应定期对客户的内部控制有效性进行评估，并提出改进建议。

第四条合同期限

4.1开始日期

本合同自双方签字盖章之日起生效。

4.2结束日期

本合同的有效期为一年，自开始日期起至结束日期止。

4.3续约条款

合同到期前，双方可协商一致续约。如双方未能就续约达成一致，合同到期后自动终止。

第五条合同费用与支付方式

5.1服务费用

双方同意，服务方提供的合规性监督与内部控制服务费用为人民币【】元。

5.2费用支付时间表

客户应在合同签订后的七个工作日内，向服务方支付50%的服务费用，剩余50%的服务费用在合同履行完毕后支付。

5.3支付方式

客户可通过银行转账、现金支付等方式向服务方支付服务费用。

第六条服务成果交付

6.1交付时间

服务方应在合同期限内，向客户交付合规性监督与内部控制年度报告。

6.2交付方式

服务方可通过电子邮件、邮寄或直接交付等方式，将年度报告交付给客户。

6.3成果内容

年度报告应包括合规性监督与内部控制的基本情况、主要发现、风险评估、改进建议等内容。

第八条保密条款

8.1保密信息

本合同签订过程中及合同履行过程中，双方泄露的包括但不限于商业秘密、客户信息、工作成果等在内的信息，均属于保密信息。

8.2保密期限

双方对保密信息的保密义务自合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕后五年内有效。

8.3信息泄露后