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ⅩⅩ农村商业银行第一届监事会ⅩⅩ年度

工作报告

各位尊敬的股东：

ⅩⅩ年以来，本行坚持不懈推动自身业务创新与转型，

坚持自身的市场定位和为新“三农”服务的经营特色，在按

照商业银行经营管理模式开展营运的基础上，积极探索具有

自身特色的经营发展方式方面起好步、开好头，并取得新的

成效。目前，本行业务发展稳健快速，综合实力显著增强。

ⅩⅩ年，监事会按照章程赋予的职责，依据法律法规和

监管要求，健全规章制度，积极探索发挥监事会监督职能的

运行机制，促进监事会规范、高效运作，为维护广大股东、

本行及客户的合法权益，完善本企业公司治理，推动本行持

续稳健发展而发挥积极作用。

现将监事会1年来的工作情况和ⅩⅩ年工作计划报告如

下：

一、ⅩⅩ年监事会的主要工作

（一）监事会成员勤勉尽责，依法履职。

ⅩⅩ年，本行监事会共召开4次会议，审议通过的议案

包括：监事会2009年工作报告、监事会履职参会及所需基本

信息工作制度、ⅩⅩ年内部审计工作计划、监事会成员履职

绩效评价办法、董事和高级管理人员任期经济责任审计办法

等。

监事会全体成员勤勉尽责，发挥各自专业特长，认真履

行职责。各位监事认真参加全年的监事会及相关专业委员会

以，出席了ⅩⅩ年度召开的两次股东大会，列席了ⅩⅩ年度4

次董事会例会。

各位监事认真研究各种会议议案及相关背景材料，深入

细致地分析和审阅各项议案，及时掌握本行经营管理、财务

状况、风险管理、内部控制等情况，积极履行监督职能，关

注重大决策事项审议过程，促进本行稳健经营，规范管理。

（二）完善相关工作制度。

ⅩⅩ年，为实现规范化、制度化、科学化运作，提高履

职水平，监事会主要制定、完善了如下工作制度：

1、为保障监事会依法独立行使监督权，强化决策功能，

确保高效规范运作和科学决策，以及对董事、高级管理人员

执行本行职务行为的有效监督，完善治理结构，使监事会享

有的知情权、质询权、建议权等各项权利得到充分行使，监

事会根据本行章程的相关规定，制订并审议通过了《监事会

履职参会及所需基本信息工作制度》。

2、为正确评价本行监事会成员的履行职责情况，根据

银行业监督管理机构及本行章程等有关规定，结合本行实

际，监事会制定了《ⅩⅩ农村商业银行监事会成员履职绩效

评价办法》，明确了绩效考评工作的机构、评价内容、评价

步骤、评价结果等。

3、为健全监督制约机制，加强对本行董事和高级管理

人员的管理和考核，提高本行经营管理水平，监事会依据国

家法律法规和监管部门有关规定及本行章程，修订了《ⅩⅩ

农村商业银行董事和高级管理人员任期经济责任审计办

法》，明确了本行监事会负责组织对本行董事和高级管理人

员任期经济责任审计；同时明确了任期经济责任审计内容、

审计人员的组成、审计报告出具的方式，以及被审计人应当

承担的责任等内容。

（三）尽心履职，加强调研。

为更好地行使监督职能，提高监督的有效性，监事会召

集人列席了本行党委会、全行季度和半年经营工作会议，部

分列席了大额贷款审批会、大额资产处置会、大额采购招标

会等会议。监事会还对高级管理层和计划财务、资产管理、

行政、内部审计、运营管理、事后监督、村镇银行等部门进

行了约谈，听取其工作汇报，审阅其提交的工作报告，对相

关部门实施的新旧会计准则转换、财务预算管理、经营计划

专业性和前瞻性管理、增强会计业务操作风险防控水平、合

规建设、规范大额采购及招投标管理，以及完善和规范资产

转让管理及高管薪酬管理等相关工作制度和流程等工作进

行了指导和监督。

监事会成员到本行辖内的海珠、花都、黄埔、番禺等基

层支行进行了调研，对全体外部监事进行了回访，使监事会

成员了解本行的运营和发展状况，提高工作的针对性。

监事会还组织各位成员学习相关法律法规和上级部门

文件，提高履职能力和工作质量、效率。

此外，监事会召集人还协助高级管理层及本行相关部门

拓展业务经营，协调本行参与我市“三旧”（旧村、旧城、

旧厂）改造，配合开拓利润增长点，并取得良好效果。

（四）加强对内审工作的指导和经营工作的监督。

监事会年初审议通过了本行ⅩⅩ年内部审计工作计划，

并组织执行，定期听取相关部门的内