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企业合规手册模
板
•企业合规概述
•企业合规管理体系
目录•企业合规重点领域
•企业合规实施与监督
•企业合规文化建设
•企业合规案例分析
01
CATALOGUE
企业合规概述
合规的定义与重要性
合规是指企业的经营管理与行为合规是企业稳健经营、持续发展合规也是企业履行社会责任、维
符合法律法规、监管规定、行业的基石，有助于降低企业法律风护良好客户关系的重要保障。
准则和国际条约、规则等要求。险，提升企业声誉和竞争力。
企业合规的基本原则
合法性原则独立性原则全面性原则有效性原则
企业应建立独立的合规
企业的一切经营管理与合规管理应贯穿企业的企业应制定并执行有效
管理机构和制度，确保
行为必须符合国家法律各个领域、层级和业务的合规管理政策和程序，
合规工作的独立性和有
法规的规定。流程，覆盖所有员工。确保合规目标的实现。
效性。
企业合规的法律法规及标准
国家法律法规行业准则
包括《公司法》、《反不正当竞各行业协会、组织等制定的行业
争法》、《反垄断法》等与企业自律准则和标准，如广告行业准
经营管理相关的法律法规。则、医疗行业准则等。
监管规定国际条约和规则
如证券市场监管规定、银行业监如世界贸易组织规则、国际劳工
管规定等，针对特定行业的监管组织公约等国际性法律法规和规
要求。则。
02
CATALOGUE
企业合规管理体系
合规管理组织架构
010203
合规委员会合规部门内部审计部门
负责制定合规政策，监督负责合规管理的日常工作，负责对合规管理体系的有
合规管理体系的实施，审包括合规风险识别、评估、
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