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CCAA环境管理体系（EMS）审核知识--阐述题题库

1.审核员来到一家生产化学添加剂的公司审核，听取了公司环保部长有关情况的介绍如下:

某化工厂是一家生产化学添加剂的企业。2012年，该厂通过了区环保局环境影响评价审批。

在废水处理设施验收合格后，正式投入生产。2015年3月，该化工厂为了扩大生产规模、

增加企业利润，在未向环保局申报单情况下扩建了加工精制3-硝基、4-氨基苯酚（NAP）工

艺和设备，但是污染防治设施没有相应予以改造，在投入生产试用前也未履行相应的审批手

续。扩建的设备投入生产使用后，因原废水处理设施无法处理大量新增废水，造成处理池废

水外溢和直接排放，污染了附近的河道。区环保局接到举报后对化工厂进行了现场检査。但

化工经环保局对排污口污水排放进行监测，表明污染物排放严重超过规定的排放标准。厂以

保守技术秘密为由阻拦环保人员进入生产车间，并拒绝提供扩建工程的任何资料。

请回答：根据上述情景，请按GB/T24001-2016标准要求阐述正确的审核思路（至少阐述5

个以上关键要素的审核内容）

参考答案：

（1）6.1.2査环境因素识别清单，是否包含新增加生产工厂、污染源，是否全面？

（2）9.1.2查企业的合规义务评价，对法律法规的要求是否合规？

（3）8.2査应急策划和应急预案，是否针对超标排放、泄漏制定了应急预案，应急预案措

施的有效性等

（4）7.4.3查相关方投诉，是否及时进行回复和处理？有无此方面的规定？

（5）9.1.1查企业污水排放日常监测记录，监测过程是否存在超标，有无违法情况。查数

据分析，对污水监测情况有无进行分析，并应用结果。查检测人员及设备是否符合规定要求。

（6）9.3査管理评审是否输入了此项问题，输出的措施中有无资源、人等。

2.审核员依据GB/T24001-2016标准去审核企业环境管理体系时，应从标准的哪些条款和内

容关注企业环境管理体系体现基于风险的思维？

参考答案：

（1）基于风险的思维，主要表现在以下条款：6.1,6.2,第7章，第8章、9.1和9.3；

（2）在审核6.1.1-6.1.4条款时，应关注基于风险的思维给组织带来的风险和机遇。例如

6.1.1，策划环境管理体系时，组织应确定与环境因素、合规义务和4.1、4.2中识别的其他

问题和要求相关的需要应对的风险和机遇；6.1.2重要环境因素可能导致与有害环境影响

（威胁）或有益于环境影响（机会）相关的风险和机遇；6.1.3合规义务可能会给组织带来

风险和机遇；

（3）在审核以下条款时，应关注机遇风险的思维，要求组织应对和管理相关的风险和机遇。

例如：6.1.4组织应釆取措施管理其6.1.1中识别的风险和机遇；制定环境管理目标6.2时，

应考虑风险和机遇；第7章，在支持过程，组织应从资源提供、能力的获取，组织控制下工

作的人员的风险意识的培养，在内外部交流中应包括风险和机遇；在第8章，运行过程中，

运行策划和控制应考虑需应对和管理的风险和机遇；9.1怎样利用分析和评价的结果，考虑

到相应的风险和机遇；9.3在管理评审中，应考虑到有关风险和机遇的变更信息。

3.审核员来到某施工现场，向项目经理了解工地食堂和混凝土搅拌污水排放问题，经理说公

司废水都能达标。审核员看到检测报告，污染物排放浓度均达到排放标准要求。审核员询问，

如何进行污水取样，项目经理说以上两种废水最终均排到化粪池，从化粪池排放口取样。请

针对上述场景，阐述审核思路。

环境管理体系（EMS）审核知识--阐述题题库

参考答案：

6.1.1:查看对施工现场确定的需要应对风险和机遇的文件资料。6.1.2:查看其环境因素识别

评价记录,确认有无识别食堂污水和混凝土搅拌污水排放，关注混凝土搅拌污水中是否有第

一类污染物。6.1.3:查看其收集的适用的《水污染防治法》、《污水综合排放标准》等相关

环保法律法规及标准，确认有无收集对食堂污水和混凝土搅拌污水处理及测、达标要求。

6.2.2:查阅施工现场对于实现其环境目标措施的策划是否合理、充分；抽查措施的实施情况，

是否按期实施，达到预期目标。8.1:重点关注：a.三同时及环评批复的执行情况；b.查看食

堂污水和混凝土搅拌污水处理系统的适宜性，是否清污分流，现场查看其污水处理设施是否

正常运转，现场污水处理操作流程是否符合规定要求；c.两种污水处理产生的固废处置方式

是否符合法规要求。8.2:污水超标排放的应急措施的制定和实施。9.1.1:查看其食堂污水

和混凝土搅拌污