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2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答--第1页
2023年证券从业资格《证券市场基本法
律法规》考试历年真题摘选附带答案
第1卷
一.全考点综合测验(共20题)
1.【单选题】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
2.【单选题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发
行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）
原则。
A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
3.【单选题】根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未
达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
4.【单选题】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订
公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公
司法律制度规定的是()。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
（图片大小可自由调整）
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答--第1页
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答--第2页
C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
5.【单选题】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
6.【单选题】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融
资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
7.【单选题】公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。
A.董事会决议
B.公司章程
C.股东大会决议
D.发起人协议
8.【多选题】下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金
存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
9.【单选题】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。
A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B.营业网点在40个以上
C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
10.【单选题】退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙
企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括
A.法定退伙
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2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答--第2页
2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题
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