基金设立流程.pdf

  1. 1、本文档共4页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多

基金设立流程

一、基金管理公司成立条件

一公司设立

1、注册资本:法律未明确规定作为私募基金管理人的公司注册资本的

特别要求;但根据关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知中规定

已设立的私募基金公司入会条件,最低的实缴资本需达到1000万;

2、名称及经营范围:根据协会要求律师对私募基金管理人的核查

内容,需对公司的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、

“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性

密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样;所

以,私募基金管理人在公司设立之初,应在其名称和经营范围中含有以上与私

募基金管理人业务密切相关的字样;同时,私募基金管理人的经营范围要符合

私募投资基金监督管理暂行办法第22条所规定的专业化经营原则,公司主营

业务为私募基金管理业务;公司的工商经营范围或实际经营业务中,不兼营

可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、不兼营与“投资管理”的买方业

务存在冲突的业务、不兼营其他非金融业务;在私募基金管理人设立时经营

范围的确定应严格遵守专业化原则;否则,私募基金公司需进行整改并做工商

变更登记;

3、登记人员:私募基金管理人的高级管理人员应具备基金从业资

格,故私募基金管理人高管岗位设置应符合中国基金业协会的要求;高管人员

包括包括:法定:法定代表代表人人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理如有和合

规规风控负责人等;从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至

少2名高管人员应当取得基金从业资格,其中法定代表人和风控负责人必须取得

从业资格;

同时,高管人员应无犯罪记录、未受过行业协会的纪律处分;未在资本

市场诚信数据库中存在负面信息;未被列入失信被执行人名单;未在“信用中国”

网站上存在不良信用记录等;私募基金管理人拟在工商登记时列为公司高管人员

之前,应核查该人员是否具备上述条件;

4、注册地:注册地一般应与营业场所一致;注册地如系租赁,需要提供

租赁合同;营业场所与注册地不一致,在申请入会时,协会届时会要求申请机构充

分说明原由,法律意见书也需就此不一致进行充分的披露;

二公司设立后应完善的相关方面

1、公司制度:公司应当制定完善的风险管理和内部控制制度;根据拟申请的

私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度,包括视具体业务类型而定运营

风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲

突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关

制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及适用于私募证券投资基金业务

的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度;所以,在私募基金

管理人设立后,应当及时完善上述制度;

2、劳动及社保:私募基金公司设立后应当与每位从业人员依法签订劳

动合同、并缴纳社会保险;

3、机构设置及运营设施:私募基金公司在设立后应当及时完善的机构

设置,并配备相应的人员;同时,公司还需具有必要的办公设施设备等公司运营的

基本设施和条件;

三申请成为基金业协会会员

根据协会于2016年9月8日向部分私募基金管理人定向发出的关

于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知规定,在中国基金业协会网

站上申请成为基金业协会会员;

二、基金设立流程

一基金设立

1、选择基金类型,合伙制、公司制或契约制;

2、管理人出资人达成出资人协议、公司章程或合伙协议;

3、办理工商登记手续;

二基金管理人登记

1、自查是否符合基金管理人登记的硬性条件;

2、在中国基金业协会申报系统进行信息填写和材料上传;

3、根据中国基金业协会反馈要求进行信息完善、材料补充上传或出具

补充法律意见书;举例,基金管理人的设立涉及其他主管机关的,如发改委,可

同时办理备案手续;

三基金募集

1、特定对象确定,出具投资者调查问卷、投资者风险评估结果确认书;

2、基金推介书;

3、管理人与投资者签署风险揭示书;

4、管理人进行合资格投资者验证,投资者提供资产证明文件或收入证明

文档评论(0)

177****7360 + 关注
官方认证
内容提供者

中专学生

认证主体宁夏三科果农牧科技有限公司
IP属地宁夏
统一社会信用代码/组织机构代码
91640500MABW4P8P13

1亿VIP精品文档

相关文档