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基金设立流程
一、基金管理公司成立条件
一公司设立
1、注册资本:法律未明确规定作为私募基金管理人的公司注册资本的
特别要求;但根据关于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知中规定
已设立的私募基金公司入会条件,最低的实缴资本需达到1000万;
2、名称及经营范围:根据协会要求律师对私募基金管理人的核查
内容,需对公司的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、
“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性
密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样;所
以,私募基金管理人在公司设立之初,应在其名称和经营范围中含有以上与私
募基金管理人业务密切相关的字样;同时,私募基金管理人的经营范围要符合
私募投资基金监督管理暂行办法第22条所规定的专业化经营原则,公司主营
业务为私募基金管理业务;公司的工商经营范围或实际经营业务中,不兼营
可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、不兼营与“投资管理”的买方业
务存在冲突的业务、不兼营其他非金融业务;在私募基金管理人设立时经营
范围的确定应严格遵守专业化原则;否则,私募基金公司需进行整改并做工商
变更登记;
3、登记人员:私募基金管理人的高级管理人员应具备基金从业资
格,故私募基金管理人高管岗位设置应符合中国基金业协会的要求;高管人员
包括包括:法定:法定代表代表人人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理如有和合
规规风控负责人等;从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至
少2名高管人员应当取得基金从业资格,其中法定代表人和风控负责人必须取得
从业资格;
同时,高管人员应无犯罪记录、未受过行业协会的纪律处分;未在资本
市场诚信数据库中存在负面信息;未被列入失信被执行人名单;未在“信用中国”
网站上存在不良信用记录等;私募基金管理人拟在工商登记时列为公司高管人员
之前,应核查该人员是否具备上述条件;
4、注册地:注册地一般应与营业场所一致;注册地如系租赁,需要提供
租赁合同;营业场所与注册地不一致,在申请入会时,协会届时会要求申请机构充
分说明原由,法律意见书也需就此不一致进行充分的披露;
二公司设立后应完善的相关方面
1、公司制度:公司应当制定完善的风险管理和内部控制制度;根据拟申请的
私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度,包括视具体业务类型而定运营
风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲
突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关
制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及适用于私募证券投资基金业务
的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度;所以,在私募基金
管理人设立后,应当及时完善上述制度;
2、劳动及社保:私募基金公司设立后应当与每位从业人员依法签订劳
动合同、并缴纳社会保险;
3、机构设置及运营设施:私募基金公司在设立后应当及时完善的机构
设置,并配备相应的人员;同时,公司还需具有必要的办公设施设备等公司运营的
基本设施和条件;
三申请成为基金业协会会员
根据协会于2016年9月8日向部分私募基金管理人定向发出的关
于私募基金管理人近期入会相关工作安排的通知规定,在中国基金业协会网
站上申请成为基金业协会会员;
二、基金设立流程
一基金设立
1、选择基金类型,合伙制、公司制或契约制;
2、管理人出资人达成出资人协议、公司章程或合伙协议;
3、办理工商登记手续;
二基金管理人登记
1、自查是否符合基金管理人登记的硬性条件;
2、在中国基金业协会申报系统进行信息填写和材料上传;
3、根据中国基金业协会反馈要求进行信息完善、材料补充上传或出具
补充法律意见书;举例,基金管理人的设立涉及其他主管机关的,如发改委,可
同时办理备案手续;
三基金募集
1、特定对象确定,出具投资者调查问卷、投资者风险评估结果确认书;
2、基金推介书;
3、管理人与投资者签署风险揭示书;
4、管理人进行合资格投资者验证,投资者提供资产证明文件或收入证明
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