原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号
一、主题/概述
本决定书是河南省证券监督管理局针对某证券公司违反证券法律法规的行为作出的行政监管措施决定。决定书详细列出了违规事实、法律依据、监管措施等内容，旨在维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。
二、主要内容
1.小违规事实
未按规定进行客户身份识别；
未按规定进行客户资金管理；
未按规定进行交易记录保存。
2.编号或项目符号
1.未按规定进行客户身份识别
某证券公司在开展证券经纪业务时，未对客户进行有效身份识别，导致部分客户身份信息不完整。
2.未按规定进行客户资金管理
某证券公司在客户资金管理方面存在漏洞，部分客户资金被违规挪用。
3.未按规定进行交易记录保存
某证券公司未按规定保存客户交易记录，导致部分交易信息无法追溯。
3.详细解释
1.客户身份识别
客户身份识别是指证券公司在开展证券经纪业务时，对客户进行有效身份验证的过程。根据《证券法》等相关法律法规，证券公司应确保客户身份真实、准确、完整。在本案中，某证券公司未按规定进行客户身份识别，导致部分客户身份信息不完整，存在安全隐患。
2.客户资金管理
客户资金管理是指证券公司在开展证券经纪业务时，对客户资金进行妥善保管、合理使用的过程。根据《证券法》等相关法律法规，证券公司应确保客户资金安全，不得违规挪用。在本案中，某证券公司未按规定进行客户资金管理，部分客户资金被违规挪用，严重损害了客户利益。
3.交易记录保存
交易记录保存是指证券公司在开展证券经纪业务时，对客户交易信息进行记录、保存的过程。根据《证券法》等相关法律法规，证券公司应确保交易记录真实、完整、准确，以便于监管部门和投资者查询。在本案中，某证券公司未按规定进行交易记录保存，导致部分交易信息无法追溯，增加了监管风险。
三、摘要或结论
河南省证券监督管理局根据《证券法》等相关法律法规，对某证券公司违规行为作出如下决定：1.责令某证券公司立即改正违规行为；2.对某证券公司处以罚款人民币万元；3.对相关责任人进行处罚。
四、问题与反思
①如何加强证券公司客户身份识别工作？
②如何确保证券公司客户资金安全？
③如何完善证券公司交易记录保存制度？
1.《中华人民共和国证券法》
2.《证券公司监督管理条例》
3.《证券公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
文档评论（0）