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浅谈项目技术状态管理

前言

目前，在产品装备研制生产及使用过程中存在的各种质量问题，许多都是因

为技术状态管理不到位、技术状态不受控造成的。因此就需要全面梳理技术状态

管理要点和要求，建立起完善的技术状态控制体系和机制，确保产品技术状态数

据的唯一、可控、有效和可追溯性，从而实现对产品技术状态的有效控制，促进

企业快速、可持续、高质量发展。

技术状态管理尤其是产品实施质量管理体系建设中的重要部分内容，

它适用于产品整个寿命周期，包括：明确技术状态项、功能特性和物理特性；控

制这些特性的更改，使其受控；进行技术状态纪实，保持技术状态的可追溯性；

对技术状态项进行功能审核和物理审核，以确定技术状态与文件要求的一致性。

技术状态管理在产品整个研制过程中起着十分重要的作用，技术状态管理是否到

位、技术状态是否受控直接关系到产品研制的成败及研制质量的好坏。

常规装备产品的研制一般分为五个阶段，即论证阶段、方案阶段、工程研制

阶段、设计定型阶段和生产定型阶段。应根据技术状态项目的重要性、复杂程度、

规模、预定用途、综合保障要求和其所处的阶段等具体情况，进行合理安排。产

品研制过程的技术状态管理包括技术状态标识、技术状态控制、技术状态记实和

技术状态审核等四个主要方面内容。

技术状态主要是指技术文件中规定的并在产品中达到的功能特性和物理特性。

功能特性是指产品的性能指标和设计约束要求，物理特性是指产品的形体特征。

技术状态管理是对硬件技术状态项目、软件配置项目的实际情况随时进行描述，

对技术状态项目的基线提供追溯性以及提供技术状态更改的信息内容。这才能在

出现问题、故障和缺陷时提供数据进行分析和纠正。

技术状态管理另方面重要内容是基线管理，基线由一个或多个经批准的技术

文件组成。技术状态基线分为功能基线、分配基线和产品基线。只有控制好这些

基线的更改，使这些基线的所有更改都有可追溯性，以确保技术状态项在各个环

节都能使用现行有效的技术文件。

在开展技术状态管理工作前应详细梳理，编制技术状态管理计划，在计划中

明确技术状态管理活动每个参与者的职责和技术状态管理的要求内容。技术状态

管理主要包括以下几方面内容：

1、选择技术状态项

产品技术状态项一般是指为满足最终使用功能，承研单位结合研制总体要求，

根据研制要求、技术协议等项层要求，所指定的作为单个实体进行技术状态管理

的硬件、软件（或其集合体）。+

通常，技术状态项在方案论证初期选定，或者是在工程研制的初期选定，随

着项目研制的深入，也可以调整修正技术状态项，使其更加合理。选择技术状态

项，如果选择的技术状态项很多，指标很高，而又没有相应的资源保障支持，就

有可能存在较大风险造成技术状态失控，也就失去了选择技术状态项的意义。因

此技术状态项应选择功能特性和物理特性能被单独管理，能满足最终使用性能的

项目作为技术状态项来实施管控。

2、建立技术状态基线

技术状态基线是指在产品寿命周期内的某一阶段或某一特定时

期，被正式确认的，被作为研制、生产、使用、保障等活动基准以及技术状

态改变判定标准的技术状态文件。通常分为功能基线、分配基线和产品基线。

功能基线，是指经正式确认的功能技术状态文件，通常是在项目论证阶段，

依据总体协调技术协议及总体下发的技术要求、顶层要求，由承研单位设计、工

艺、质量等相关部门梳理各自相关的功能技术状态文件并形成清单，经审核、批

准，在协议评审前或结合协议评审进行确认，建立功能基线。

分配基线，是指经正式确认的分配技术状态文件。可在项目方案阶段，由承

研单位设计、工艺、质量等部门梳理各自相关的分配技术状态文件并形成文件清

单，经审核批准，在方案评审前或结合方案评审进行确认，建立分配基线。

产品基线，是指经正式确认的产品技术状态文件。可在项目鉴定／定型阶段，

由承研单位设计、工艺、质量等部门梳理各自相关的产品技术状态文件并形成文

件清单，经审核批准，在鉴定评审前或结合鉴定评审进行确认，建立产品基线，

是进行技术状态控制的最终基线

技术状态基线建立后，研制单位应控制并保持所有现行技术状态文件。功能

基线、分配基线和产品基线这三种基线是相互协调并具有可追溯性，前一过程的

技术状态输出是后一过程技术状态的输入，是后一过程开展实施的依据。当它们

之间出现不一致、不协调或者前后矛盾时，产品技术状态文件应服从分配技术状

态文件，分配技术状态文件应服从功能技术状态文件。