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金融顾问服务合同范本5篇

篇1

甲方（客户）：____________________

乙方（金融顾问）：____________________

鉴于甲方对金融投资领域存在需求，愿意委托乙方为其提供专业的金融顾问服务，为明确双方权利和义务，达成以下协议：

一、服务内容

乙方为甲方提供以下金融顾问服务：

1.金融市场分析与研究；

2.投资策略制定与调整；

3.投资产品推荐与建议；

4.资产配置方案设计与优化；

5.个人风险管理咨询；

6.金融产品交易执行（如有需要）。

二、服务期限

本合同服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、服务费用

1.甲方应向乙方支付金融顾问服务费，具体金额根据服务内容及项目商议确定。

2.服务费用支付方式：按季度/年度支付，或根据项目进度支付。

3.如甲方需要乙方提供额外服务，双方应另行商定费用及支付方式。

四、双方权利义务

1.甲方权利：

（1）甲方有权要求乙方提供专业服务，并保障服务的及时性和准确性；

（2）甲方有权了解乙方服务的进展情况，并对服务结果提出合理要求。

甲方义务：

（1）甲方应提供真实、准确、完整的个人信息及投资需求；

（2）甲方应按照约定支付服务费用；

（3）甲方应遵守乙方提出的合理建议和指导。

2.乙方权利：

（1）乙方有权按照约定获得服务费用；

（2）乙方有权了解甲方的投资需求及相关信息。

乙方义务：

（1）乙方应根据甲方的需求提供专业化的金融顾问服务；

（2）乙方应保守甲方的商业秘密和隐私；

（3）乙方应及时向甲方报告服务进展和结果。

五、保密条款

1.双方应对本合同内容、履行过程中获知的对方商业秘密及个人信息予以保密。

2.未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露对方的商业秘密和个人信息。

六、违约责任

1.如因乙方服务质量问题导致甲方损失，乙方应承担相应赔偿责任。

2.如甲方违反约定，未按时支付服务费用，乙方有权终止服务，并要求甲方支付违约金。

3.如因不可抗力导致双方无法履行合同，双方均不承担违约责任。

七、争议解决

如双方在合同履行过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他事项

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本合同自双方签字（盖章）之日起生效。合同期满后，如双方继续合作，可续签合同。

3.本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。补充协议与本合同具有同等法律效力。

篇2

甲方（客户）：____________________

乙方（金融顾问）：____________________

根据有关法律法规，为明确双方在金融顾问服务过程中的权利义务，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经友好协商，达成以下金融顾问服务合同：

一、合同概况

1.服务内容：乙方为甲方提供专业的金融顾问服务，包括但不限于资产配置、投资组合、风险控制、税务规划等方面的咨询。

2.服务期限：自合同签订之日起至______年______月______日止。

3.服务费用：甲方应按照合同约定的方式和标准支付服务费用。

二、服务内容

1.资产配置：乙方根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方制定个性化的资产配置方案。

2.投资组合：乙方根据资产配置方案，为甲方提供具体的投资组合建议，包括但不限于股票、债券、基金、期货等投资品种的选择。

3.风险控制：乙方为甲方提供风险控制策略，包括仓位管理、止损止盈、风险控制指标的设置等。

4.税务规划：乙方根据甲方的财务状况和投资计划，为甲方提供税务规划服务，帮助甲方合理降低税收负担。

5.其他服务：乙方根据甲方的需求，提供其他金融咨询服务。

三、双方权利义务

1.甲方权利与义务：

（1）甲方有权要求乙方提供专业化的金融顾问服务；

（2）甲方应按照合同约定支付服务费用；

（3）甲方应如实提供个人财务状况、投资意向等必要信息；

（4）甲方有权对乙方的服务提出合理建议和意见。

2.乙方权利与义务：

（1）乙方有权按照合同约定收取服务费用；

（2）乙方应根据甲方的需求提供专业化的金融顾问服务；

（3）乙方应对甲方的个人信息和