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保荐代表人考试《投资银行业务》模拟

练习试题及答案

1.根据《保荐人尽职调查工作则》，下列关于保荐人对发行人公开

发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（）o

I.对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见

支持的内容，保荐人应当获得充分的尽职调查证据

II.对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业

意见的内容，保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行

审慎核查

in.保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的，应当

主动与中介机构进行协商，并可以要求其作出解释或者出具依据

w.保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽

职调查工作底稿制度

v.中国证券业协会依照法律、法规、规章和本则的规定，对保荐

人的尽职调查工作进行监管

A.I.II、III、IV、V

B.II、III、IV、V

c.I、IlkIV、V

D.i、n、m、iv

E.i、n、iv、v

【答案】：D

【解析】：