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三、判断题
1、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，案件是指银行
业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客
户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、
司法机关立案查处的刑事犯罪案件（√）
2、发生案件、风险事件后，有关行社要做好“三控两查”工作，“两查”是指查内控、查责
任人、（√）
3、商业银行进行风险管理的目标就是消除风险，实现零风险（×）
4、审计机关查询单位账户或个人存款时，可以对相关资料进行抄录、复印、照相，但不得
带走原件（√）
5、同一违规行为已受到处理再次违规的，可以从轻处理（×）
6、个人客户经理应面向市场、上门为客户办理存、取款业务（×）
7、对发现案件线索涉嫌人员不在岗的，要立即以电话或其他通讯方式向其询问与案件线索
有关的情况（×）
8、商业银行发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人追究责任外，机构负责人和
分管会计的负责人也应承担相应责任（√）
9、对未达账和账款差错，要及时返回原岗工作人员进行核查工作（×）
10、银行业从业人员在执行上级指令中如发现可能违章违纪行为，或可能导致风险时，应立
刻向上报告或越级报告（√）
11、为维持与企业的合作关系，必要时可由可靠银行员工代理企业开立存款账户(×)
12/、扣减违规员工绩效收入，应由稽核部门提供扣减处理依据，由薪酬发放部门依规扣减
（√）
13、《湖北省农村信用社案件责任追究办法》规定，发生风险事件比照发生案件进行责任追
究（√）
14、对自查发现的案件，在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理，原则上不再“上
追两级”（√）
15、要建立案件责任追究制度。对有案不查、瞒案不报、大案化小的，要按照有关规定严肃
处理。对有章不循、违章不纠、屡纠屡犯等违规行为要从重处罚（√）
16、银行业机构从业人员凡是发生有章不循、违章操作的，不论是否造成损失的一律严肃处
理，涉嫌违法的坚决移送司法机关（√）
17、银行业应加强监控设施的维护，改进录像保管期；对重要岗位和重点部位的监控录像，
每天要由专人负责定时查看，同时对录像资料应延长保留时间备查，不少于三个月为宜（√）
19、农村信用社案件责任追究方式中的纪律处分包括警告、记过、记大过、降级（职）、撤
职、留用察看、开除和批评教育。（×）
18、银行业金额机构应提高委派会计（授权经理）的轮岗频率，轮岗期限最长不超过3年，
轮岗率100%（×）
20、受到开除处分或解除劳动合同处理的员工可以重新录用或聘用（×）
21/、防范操作风险“十三条”中，只规定要加强银行与客户、银行与银行之间的适时对账
制度（×）
22、防范操作风险“十三条”规定，记账岗位和对账岗位可以由同一会计兼任（×）
23、防范操作风险“十三条”中规定，对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，
分别由基层行专职一人验核或由上级行独立进行复核。批准（×）
24、银监会规定，存款风险滚动检查的具体周期由银行业金融机构自身确定，但一年不得少
于2个周期，以实现全面覆盖的要求（√）
25、未落实员工不良行为排查制度、排查流于形式或在员工行为排查中营私舞弊或打击报复，
致使发生案件或责任事故的，给予警告至撤职处分（√）
26、根据《湖北省农村信用社北部审计工作制度》的规定，审计部门实施现场审计包括部署
阶段、准备阶段、实施阶段、报告阶段、处理阶段、整改阶段、总结阶段等七个阶段。在具
体的审计过程中，并非以上每个阶段都必须经过的，根据实际工作需要可作适当调整，有时
可以将两个或两个以上阶段合并在一个阶段完成（√）
27、《湖北省农村信用社领导干部任期经济责任审计办法》规定，任期经济责任审计实行定
期审计制度。对领导干部任期经济责任审计，一定不能不受任职时间限制和根据工作随时进
行（×）
28、《湖北省农村信用社领导干部任期经济责任审计办法》规定，直接责任是指亲自办理或
组织、指使、强令、纵容下属或他人违规违纪并造成后后果，审计对象应承担的责任（√）
29、《湖北省农村信用社领导干部任期经济责任审计办法》规定，主管责任是指由于管理、
监督检查不力、直接分管的部门、单位违规违纪并造成的后果，审计对象应承担的责任（√）
30、《湖北省农村信用社领导干部任期经济责任审计办法》规定，领导责任是指决策错误、
不履行或不正确履行管理、执行、监督职责，对所辖联社、信用社出现案件、严重违规违纪
行为、重大责任事故，造成严重后果或不良影响所应承担的责任。(√)
31/中国银监会关于修订银行业金融机
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