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2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合

试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括

（）。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《证券交易管理条例》

【答案】D

2、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规

定，以下选项错误的是（）。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司

客户的合法权益

B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营

管理活动

D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核

算、独立承担责任和风险

【答案】B

3、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】C

4、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

5、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向

（）提交书面说明。

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

【答案】A

6、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

7、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报

表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于

（）年。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】C

8、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但

该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其

他合伙人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分

取的收益用于清偿

【答案】B

9、(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询

从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报

告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究

证券研究报告中列示。

A.证券投资顾问

B.保荐代表人

C.研究助理

D.分析师

【答案】C

10、有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

11、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

12、下列关于指定交易的说法正确的是（）。

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

【答案】C

13、上市公司暂停股票上市交易的情形有()。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】D

14、《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围

应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

A.人力资源状况

B.技术条件

C.市场风险

D.政策法规环境

【答案】A

15、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

16、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购

协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】A

17、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的

资产情