金融理财公司风险防控预案.doc

金融理财公司风险防控预案

TOC\o1-2\h\u23410第一章风险防控预案概述 2

170161.1风险防控预案目的 2

22332第二章风险识别与评估 3

11674第三章内部控制与合规管理 5

219981.1.1内部控制概述 5

241551.1.2内部控制体系建设 5

301551.1.3合规管理概述 5

160061.1.4合规管理制度建设 5

50231.1.5内部审计 6

125821.1.6外部审计 6

169151.1.7内外部审计协同 6

21236第四章市场风险防控 6

53171.1.8风险识别的重要性 6

296051.1.9市场风险识别方法 6

94701.1.10市场风险监测的目的 6

138761.1.11市场风险监测方法 7

95331.1.12风险规避 7

309321.1.13风险分散 7

168771.1.14风险转移 7

269361.1.15风险承担 7

166431.1.16风险预警与应对策略调整 7

4175第五章信用风险防控 8

8023第六章流动性风险防控 9

145021.1.17流动性风险的定义 9

86931.1.18流动性风险识别的方法 9

279141.1.19流动性风险评估的目的 9

170751.1.20流动性风险评估的方法 10

310181.1.21流动性风险应对的原则 10

232571.1.22流动性风险应对措施 10

25666第七章操作风险防控 10

17305第八章法律风险防控 12

240811.1.23法律风险的概念 12

91221.1.24法律风险识别的方法 12

63231.1.25法律风险评估的概念 12

66921.1.26法律风险评估的方法 12

77001.1.27法律风险预防 13

150871.1.28法律风险应对策略 13

26124第九章信息风险防控 13

114181.1.29风险识别概述 13

231531.1.30风险识别方法 13

2131.1.31风险识别结果 14

83521.1.32风险评估概述 14

246551.1.33风险评估方法 14

318091.1.34风险评估结果 14

119981.1.35风险控制概述 14

320941.1.36风险控制措施 14

127421.1.37风险控制实施 15

31749第十章人力资源风险防控 15

208171.1.38人力资源风险的定义 15

138271.1.39人力资源风险的分类 15

61701.1.40人力资源风险识别方法 15

183061.1.41人力资源风险评估的目的 16

260361.1.42人力资源风险评估方法 16

157581.1.43法律法规风险应对 16

142361.1.44人才流失风险应对 16

147991.1.45员工行为风险应对 16

170401.1.46员工关系风险应对 16

63881.1.47培训与发展风险应对 16

10174第十一章风险应急处理 17

22956第十二章风险防控预案的修订与实施 18

113801.1.48修订背景 18

123101.1.49修订原则 18

205281.1.50修订内容 19

210131.1.51组织保障 19

154201.1.52实施步骤 19

109921.1.53实施要求 19

85201.1.54评估内容 20

228071.1.55评估方法 20

313791.1.56改进措施 20

第一章风险防控预案概述

风险防控预案是为了应对各类风险事件，保证组织安全、稳定运行而制定的一系列预防和应对措施。以下是对风险防控预案的概述：

1.1风险防控预案目的

风险防控预案的主要目的包括以下几点：

（1）提高组织对风险事件的识别和预警能力，保证在风险发生时能够迅速、有效地应对。

（2）明确各部门、各岗位在风险防控中的职责和任务，保证组织内部协同作战。

（3）降低风险事件对组织运行的影响，减轻损失，保障组织利益。

（4）提升组织整体风险防控水平，为组织的可持续发展提供保障。

第二节风险防控预案范围

风险防控预