2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点 .pdf

2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和

答案要点

单选题（共40题）

1、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

2、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用

于（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

3、创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。

A.股本

B.市值

C.流通股本

D.成交量

【答案】C

4、（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷

关系。

A.信贷融资

B.直接融资

C.间接融资

D.境外融资

【答案】C

5、境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股

票，称为（）。

A.社会公众股

B.外资股

C.法人股

D.国家股

【答案】B

6、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。

A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通

过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程

B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市

的行为

C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为

上市公众公司、

D.同上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样

【答案】D

7、（2018年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有

一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。

A.5％

B.10％

C.30％

D.50％

【答案】B

8、下列关于企业（公司）融资的表述正确的是（）。

A.企业（公司）直接融资活动主要有股票融资和基金融资两种形式

B.发行股票是企业（公司）补充流动资金的重要手段

C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股

票募集资金并上市的行为

【答案】C

9、汇率传导机制中涉及的利率指（）。

A.实际利率

B.名义利率

C.国际利率

D.国内利率

【答案】A

10、（2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

11、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的

是（）

A.不动产证券化

B.应收账款证券化

C.信贷资产证券化

D.P2P资产证券化

【答案】D

12、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以

（）的名义，行使对证券发行人的权利。

A.证券公司

B.自己

C.证券业协会

D.证监会

【答案】B

13、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。

A.网上交易市场

B.商业银行柜台市场

C.银行间债券市场

D.交易所债券市场

【答案】C

14、证券公司直接为投资者开立()。

A.清算账户

B.银行账户

C.证券账户

D.资金结算账户

【答案】D

15、关于股票风险性的叙述，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

16、收入政策目标包括（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

【答案】D

17、可转换债券通常是转换成（）。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

【答案】D

18、在纽约上市的外资股被称为（）。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】B

19、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类

别。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

20、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论

的股票投资分析方法是（