2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘 完整版720717107.pdfVIP

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2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与

业务规范考试历年真题摘选附带答案

题目一二三四五六总分

得分

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(单项选择题)(每题1.00分)

证券投资基金依据（）不同，分为封闭式基金与开放式基金。

A法律形式B运作方式C投资对象D期

限

2.(单项选择题)(每题1.00分)合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理

所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规

性测试、合规培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指

南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合

规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部

控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、

规则和准则的要求

3.(单项选择题)(每题1.00分)合规管理的基本原则不包括（）。

A.高效性原则

B.客观性原则

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C.公正性原则

D.专业性原则

4.(单项选择题)(每题1.00分)

证券投资基金的特点不包括（）。

A.风险共担

B.利益共享

C.分散投资

D.专业管理

5.(单项选择题)(每题1.00分)假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额

折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指

数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）份。

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

6.(单项选择题)(每题1.00分)

下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（）。

A.基金投资者是基金的所有者

B.基金管理人负责基金的投资操作

C.基金实行组合投资，以便分散风险

D.基金管理人负责基金财产的保管

7.(单项选择题)(每题1.00分)基金信息披露内容方面应该遵循的原则是（）。

A.规范性原则

B.易解性原则

C.准确性原则

D.易得性原则

8.(单项选择题)(每题1.00分)

下列关于投资者保护工作的说法，不正确的是()。

A.投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一

B.证券监管机构一般设有专门的部门，以一定的方式向投资者宣传普及有关的证券投资知识.市场风

险防范等投资者教育内容

C.投资者评估是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作

D.在发达国家，投资者教育作为保护投资者权益的一项重要措施而备受重视

9.(单项选择题)(每题1.00分)金融市场按交割期限可划分为（）。

A.现货市场和期货市场

B.货币市场和资本市场

C.股票市场和债券市场

D.初级市场和二级市场

10.(单项选择题)(每题1.00分)

投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为

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1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为()。

A.48,913.04

B.49,500.00

C