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长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

证券公司转正申请书范文

篇一：证券行业工作转正申请书

工作转正申请书

尊敬的领导：

我叫*****，于XX年7月15日进入公司，根据公司的

安排，目前担任投资经理一职，负责投资咨询服务与营销支

持工作。自进公司以来，本人努力学习证券、期货方面的业

务知识，加强客户服务技能提升，工作认真且具有较强的责

任心和进取心，勤勉不懈，极富工作热情；性格开朗，乐于

与他人沟通，具有良好和熟练的沟通技巧，已经顺利的完成

XX年的财富签约工作，和公司同事之间能够通力合作，

相处融洽而和睦尤其对新渠道同事营销支持方面不遗余力，

配合各部门负责人成功地完成了多期周末投资者报告会，也

已经多次对保险渠道提供投资咨询服务，取得了不错的反响。

自7月份入司以来，得到了部门经理***老师，同事

*******两位老师的大力支持，他们的无私帮助为我业务的

提升打下了坚实的基础，从业务的发展情况来看，任何事情

的成功都需要密切的配合，对于转正后的工作，我个人认为

需要从以下几个角度来进行。

一、继续加强同新渠道营销团队的配合

有选择、有针对性、有目的的加强与保险的配合，自XX

年开始，证券经纪业务竞争加剧，券商之间客户挖角、佣金

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大战不断，有鉴于此，个人认为在维护好传统渠道的同时，

新渠道是我们的一大制胜法宝，从全行业的发展来看，综合

金融是大势所趋，平安很有幸走在了时代的前列，因此，我

们要充分抓住与利用好这个优势，形成对其他券商的比较优

势。在新一轮的券商洗牌中立于不败之地。、

二、加强新业务的学习与应用

证券行业是一个变化无常，新产品、新事物不断更新的

行业，XX年至今行业先后推出了股指期货、融资融券等新品

种，但从券商的开展情况来看，发展并不如人意，所以，我

们如果取得了这两个产品的胜利，无疑取得了新一轮竞争的

制高点。在这一方面，作为投资顾问，我们需要从知识储备

与客户培训方面下手，培养客户的使用习惯，增加客户的忠

诚度，为公司提供新的利润增长点，形成差异化竞争。

三、服务存量客户，提升服务技能

营业部在立业已经10多年，存量客户相对较多，结合

前期服务情况来看，安逸理财的服务主要体现在新开客户上，

对于存量客户的服务则相对较少，因此，明年开始，建议加

大对产品经理的支持，进而对存量客户提升服务质量，争取

签约更多的安逸理财客户，培养客户的忠诚度，一则可以防

止客户流失，同时在新产品推广、理财产品销售方面也会有

一定的优势。

四、增进业务知识，提升服务技能

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证券行业日新月异，XX年还有很多新业务会推出，融资

融券转常态、转融通、新三板、国际板、期货投资分析等等，

要想在竞争中立于不败之地，只有不断的加强新业务学习，

提升自己的业务技能，同时加强对营销人员的业务培训，对

存量客户里面净值较高，同时交易较活跃的客户进行指导，

培养客户对新产品的交易熟悉度。

新的一年即将展开，竞争还将延续，但机会却相对有

限，个人认为只有和谐的团队，专业的技能，热诚的服务才

能在竞争中立于不败之地，非常荣幸公司给了我这样一个发

挥的舞台，我将珍惜这次机会，为公司与个人发展的双赢而