二零二四年度煤炭行业资产证券化服务合同.docx

二零二四年度煤炭行业资产证券化服务合同

本合同目录一览

第一条资产证券化服务概述

1.1服务内容

1.2服务范围

1.3服务期限

第二条双方的权利和义务

2.1甲方的权利和义务

2.2乙方的权利和义务

第三条资产证券化项目的实施步骤

3.1项目筹备阶段

3.2项目申报阶段

3.3项目发行阶段

第四条资产证券化产品的发行条件

4.1产品发行规模

4.2产品发行期限

4.3产品发行利率

第五条资产证券化产品的投资范围

5.1投资标的

5.2投资比例

5.3投资限制

第六条风险控制与管理

6.1风险识别与评估

6.2风险防范与应对

6.3风险监测与报告

第七条费用与支付

7.1服务费用

7.2支付方式

7.3费用调整

第八条信息披露与保密

8.1信息披露

8.2保密义务

第九条违约责任

9.1违约情形

9.2违约责任承担

第十条争议解决方式

10.1协商解决

10.2调解解决

10.3诉讼解决

第十一条合同的生效、变更与解除

11.1合同生效条件

11.2合同变更

11.3合同解除

第十二条合同的终止与终止后事宜

12.1合同终止条件

12.2终止后的事宜处理

第十三条适用法律与争议解决

13.1适用法律

13.2争议解决方式

第十四条其他约定

14.1双方认为需要约定的其他事项

14.2附件：合同附件及未尽事宜

第一部分：合同如下：

第一条资产证券化服务概述

1.1服务内容

乙方根据甲方的委托，为甲方提供煤炭行业资产证券化项目的整体服务，包括但不限于资产梳理、交易结构设计、法律文件起草、发行方案制定、投资者关系维护等。

1.2服务范围

乙方负责协助甲方完成资产证券化项目的筹备、申报、发行及后续管理等工作。具体包括但不限于：

(1)协助甲方进行资产梳理和分析，确定可证券化的资产范围；

(2)根据资产情况设计交易结构，确定证券化产品的发行方案；

(3)起草、审核和修改与资产证券化项目相关的法律文件，包括但不限于信托合同、发行协议、投资者权益保护措施等；

(4)提供资产证券化项目的发行咨询和市场分析，协助甲方确定发行规模、期限、利率等；

(5)协助甲方进行投资者关系管理和信息披露工作，确保项目的顺利发行和运行；

(6)在资产证券化项目运行期间，为甲方提供必要的咨询和协调服务，确保项目的正常运行。

1.3服务期限

本合同项下的服务期限自双方签署之日起至资产证券化项目全部完成并结束之日起止。具体工作进度和时间安排由双方另行协商确定。

第二条双方的权利和义务

2.1甲方的权利和义务

(1)甲方应向乙方提供真实、准确、完整的资产信息和资料，包括但不限于财务报表、资产权属证明、法律文件等；

(2)甲方应对乙方提供的服务成果予以充分的尊重和保护，未经乙方书面同意，不得向第三方披露或者使用；

(3)甲方应按照本合同的约定支付服务费用，并履行合同约定的其他义务。

2.2乙方的权利和义务

(1)乙方应按照甲方的要求，提供专业、高效的服务，并确保服务成果的质量符合甲方的要求；

(2)乙方应对甲方提供的资产信息和资料予以保密，不得向第三方披露或者使用，但法律另有规定的除外；

(3)乙方应在合同约定的服务期限内完成服务事项，并按照约定向甲方交付服务成果；

(4)乙方应按照本合同的约定履行其义务，并承担因违约而产生的责任。

第三条资产证券化项目的实施步骤

3.1项目筹备阶段

(1)甲方应向乙方提供相关资产的详细信息和资料，乙方进行资产梳理和分析；

(2)乙方根据资产情况为甲方设计交易结构，并制定证券化产品的发行方案；

(3)双方就发行方案、交易结构等进行充分讨论和修改，达成一致意见。

3.2项目申报阶段

(1)乙方协助甲方准备和提交项目申报材料，包括但不限于发行申请报告、法律意见书、财务报表等；

(2)双方根据监管机构的要求，对申报材料进行修改和完善，确保申报材料的准确性和完整性。

3.3项目发行阶段

(1)乙方协助甲方确定发行规模、期限、利率等，并制定投资者沟通和路演计划；

(2)乙方协助甲方进行投资者关系管理和信息披露工作，确保项目的顺利发行；

(3)项目发行完成后，乙方应协助甲方进行证券化产品的管理和运营。

第八条信息披露与保密

8.1信息披露

乙方应按照监管机构的要求和甲方的约定，负责资产证券化项目的信息披露工作，包括但不限于定期披露项目进展情况、财务状况、风险控制措施等。

8.2保密义务

除非依法应当向监管机构或者第三方披露的信息外，双方应对在合同履行过程中获得的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露或者使用。

第九条违约责任

9.1违约情