证券公司合规咨询服务协议.docx

《证券公司合规咨询服务协议》

甲方（委托方）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系方式：[甲方联系电话]

乙方（受托方）：

证券公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系方式：[乙方联系电话]

鉴于甲方在业务运营过程中对合规管理及相关咨询服务存在需求，乙方具备提供此类服务的专业能力与资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规规定，达成如下协议：

一、服务内容

1.合规政策解读与咨询

乙方为甲方提供证券行业相关法律法规、监管政策的深度解读与咨询服务，协助甲方准确理解政策内涵与合规要求，确保甲方业务活动符合现行法规与监管导向。

根据甲方业务特点与需求，定期提供针对性的合规政策更新信息及影响分析报告，帮助甲方及时调整业务策略与合规管理措施。

2.业务合规审查与评估

对甲方拟开展的新业务、新产品、新服务模式进行事前合规审查，包括但不限于业务流程设计、合同文本拟定、风险控制措施等方面的合规性评估，出具专业的合规审查意见与建议，保障甲方创新业务在合法合规框架内推进。

对甲方现有业务进行定期或专项合规评估，全面检查业务运营中的合规风险状况，识别潜在风险点，提出整改措施与优化建议，促进甲方业务合规运营水平的持续提升。

3.合规培训与教育

根据甲方需求，为甲方管理层、合规部门及业务人员定制合规培训课程与方案，内容涵盖证券法律法规、行业自律规则、内部合规制度以及典型案例分析等，通过线上线下相结合的培训方式，提高甲方人员的合规意识与业务水平。

协助甲方开展合规文化建设活动，提供合规宣传资料与素材，营造良好的合规文化氛围，强化全体员工的合规理念与行为自觉。

4.合规风险管理体系建设咨询

为甲方构建或完善合规风险管理体系提供咨询服务，包括协助制定合规管理制度、风险识别与评估方法、合规监控与报告机制、违规行为处理流程等，确保甲方合规管理体系的科学性、有效性与完整性。

对甲方合规风险管理体系的运行效果进行跟踪评估，根据内外部环境变化与监管要求调整，提出优化建议与改进方案，保障合规管理体系的持续适应性与有效性。

二、服务期限

本协议服务期限自[起始日期]起至[结束日期]止。服务期满前一个月，双方如无异议，则本协议自动延续[延续时长]。

三、服务费用及支付方式

1.服务费用

甲方应向乙方支付的合规咨询服务费用总计为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。该费用涵盖乙方在本协议约定服务范围内提供的所有服务内容，但不包括因甲方特殊需求或额外服务事项产生的费用。如在服务过程中涉及额外服务，双方应另行协商确定费用标准与支付方式。

2.支付方式

甲方应按照以下方式向乙方支付服务费用：

在本协议签订后的[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X%]作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）；

在乙方完成本协议约定的半年度服务任务并经甲方验收合格后的[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X%]，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）；

在乙方完成本协议全部服务内容且经甲方最终验收合格后的[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余的服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。

乙方应在甲方每次支付费用前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝支付相应款项且不承担违约责任。

四、双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的服务内容、服务标准与服务期限提供合规咨询服务，并对乙方的服务质量进行监督与检查。

对乙方提供的合规咨询意见、建议及报告等服务成果享有知情权与使用权，有权根据自身业务实际情况决定是否采纳乙方的建议与方案。

在乙方未按照本协议约定履行服务义务或服务质量不符合要求时，有权要求乙方限期整改或采取补救措施，如乙方仍未改进，甲方有权解除本协议并要求乙方承担相应的违约责任。

2.义务

向乙方提供真实、准确、完整的业务信息、财务资料、内部管理制度及其他与合规咨询服务相关的文件与数据，确保乙方能够全面了解甲方业务状况与合规需求，以便提供有效的服务。

积极配合乙方开展合规咨询服务工作，为乙方安排必要的工作条件与人员对接，协助乙方与甲方内部各部门进行沟通与协调，确保服务工作顺利进行。

按照本协议约定的时间与方式向乙方支付服务费用，不得无故拖延或拒绝支付。如因甲方原因导致服务费用支付延迟，乙方有权相应顺延服务期限且不承担违约责任。

对乙方在服务过程中知悉的甲方商业秘密、敏感信息及未公开资料等予以保密，未经乙方书