证券公司基金托管业务保密协议.docx

《证券公司基金托管业务保密协议》

甲方（基金管理人）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

统一社会信用代码：[甲方代码]

乙方（基金托管人证券公司）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

经营证券业务许可证编号：[乙方许可证编号]

鉴于甲方委托乙方开展基金托管业务，在业务开展过程中，双方将接触到对方的商业秘密、敏感信息以及基金相关的各类保密信息。为保护双方的合法权益，确保基金托管业务的顺利进行，根据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规规定，甲乙双方经友好协商，达成如下保密协议：

一、保密信息范围

1.本协议所指的保密信息包括但不限于以下内容：

甲方的基金投资策略、投资组合、交易计划、投资决策过程及相关文件资料；

甲方的基金产品设计方案、募集文件、基金合同、招募说明书、托管协议等；

甲方的客户信息，包括但不限于基金份额持有人的姓名、身份证号码、联系方式、账户信息、投资金额、投资偏好等；

甲方的财务信息，如财务报表、审计报告、预算计划、资金收支明细等；

乙方的托管业务流程、操作规范、风险控制制度、内部审计报告、托管账户信息等；

基金资产的详细情况，包括但不限于证券持仓明细、资金余额、交易流水、资产估值报告、会计核算资料等；

双方在基金托管业务沟通、协商、会议中涉及的未公开信息及讨论内容；

监管部门或行业自律组织要求保密的与基金托管业务相关的信息。

二、双方的保密义务

1.甲方的保密义务

甲方应采取合理的保密措施，妥善保管乙方提供的保密信息，防止信息泄露。未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露、使用或允许第三方使用乙方的保密信息。

甲方仅可在为履行基金托管业务合同所必需的范围内，将乙方的保密信息披露给其员工、代理人、顾问等相关方，但应确保这些相关方知晓并遵守本保密协议的规定，承担与甲方同等的保密义务。

在基金托管业务结束或本协议终止后，甲方应按照乙方的要求，及时归还或销毁乙方提供的保密信息及相关载体（如纸质文件、电子文档、存储介质等），并向乙方书面确认已完成此项工作。

2.乙方的保密义务

乙方应对甲方提供的保密信息予以严格保密，采取必要的保密措施，确保信息安全。未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露、使用或允许第三方使用甲方的保密信息。

乙方仅可在为履行基金托管业务合同所必需的范围内，将甲方的保密信息披露给其员工、代理人、顾问等相关方，但应确保这些相关方知晓并遵守本保密协议的规定，承担与乙方同等的保密义务。

在基金托管业务过程中，乙方应建立健全保密管理制度，对涉及保密信息的业务环节进行严格管控，如数据存储、传输、处理等环节，防止信息泄露事件的发生。

乙方应妥善保存甲方的保密信息，在基金托管业务结束或本协议终止后，按照甲方的要求，及时归还或销毁甲方提供的保密信息及相关载体，并向甲方书面确认已完成此项工作。

三、保密信息的使用限制

1.双方仅可将保密信息用于与基金托管业务相关的合法目的，不得将其用于其他任何未经对方书面同意的目的。

2.未经对方书面同意，任何一方不得对保密信息进行修改、复制、传播、转让、出售或以其他方式处置。

3.双方应确保在使用保密信息时，遵守相关法律法规、监管要求及行业规范，不得利用保密信息从事违法违规活动。

四、保密期限

本协议的保密期限自双方签订本协议之日起，至基金托管业务结束后[X]年止。在保密期限内，双方应始终遵守本保密协议的规定，即使基金托管业务合同提前终止或解除，保密义务仍然有效。

五、违约责任

1.若甲方违反本保密协议的规定，向第三方披露、使用或允许第三方使用乙方的保密信息，甲方应立即停止违约行为，并向乙方支付违约金。违约金金额为[具体金额或计算方式，如基金托管业务合同金额的一定比例或因违约给乙方造成损失的一定倍数]。如违约金不足以弥补乙方因此遭受的损失（包括但不限于直接损失、间接损失、可得利益损失、因追究甲方责任而产生的律师费、诉讼费、公证费等合理费用），甲方还应补足差额部分。

2.若乙方违反本保密协议的规定，向第三方披露、使用或允许第三方使用甲方的保密信息，乙方应立即停止违约行为，并向甲方支付违约金。违约金金额及赔偿责任的确定方式与甲方违约时相同。

3.若一方的员工、代理人、顾问等相关方违反本保密协议的规定，导致对方保密信息泄露，该方应承担与自身违约相同的违约责任，并应积极采取措施追究相关方的责任，尽力减少对方的损失。

六、争议解决

本协议的签订、履行、解释及争议解决