跨境业务反洗钱培训课件.pptxVIP

跨境业务反洗钱培训

课件

•跨境业务反洗钱概述

•跨境业务洗钱风险识别

•跨境业务反洗钱内部控制

•跨境业务反洗钱监管合作

•跨境业务反洗钱技术应用

目•跨境业务反洗钱未来展望

录

contents

01

跨境业务反洗钱概述

CHAPTER

跨境业务反洗钱定义与意义

定义

跨境业务反洗钱是指针对跨境金融交

易，采取一系列措施预防、识别和报

告洗钱行为，以维护金融秩序和打击

犯罪活动。

意义

跨境业务反洗钱对于维护国家金融安

全、打击犯罪活动、保护投资者权益

具有重要意义，同时也是金融机构履

行社会责任的必然要求。

跨境业务反洗钱法律法规

国际法律法规

《联合国打击跨国有组织犯罪公约》、《联合国反腐败公约》

等国际公约，要求各国加强跨境业务反洗钱合作。

国内法律法规

《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等

国内法律法规，明确了金融机构在跨境业务反洗钱方面的义

务和职责。

跨境业务反洗钱监管要求

客户身份识别可疑交易报告

金融机构在办理跨境业务时，金融机构在发现可疑交易时，

应严格进行客户身份识别，了应及时向监管部门报告，并配

解客户的真实身份、交易背景合相关调查工作。

和目的。

交易记录保存内部控制与风险管理

金融机构应妥善保存跨境交易金融机构应建立健全内部控制

记录，确保信息的完整性和可机制和风险管理体系，确保跨

追溯性。境业务反洗钱工作的有效开展。

02

跨境业务洗钱风险识别

CHAPTER

跨境业务洗钱风险类型

010203

跨境贸易洗钱跨境投资洗钱跨境支付洗钱

利用虚假贸易、高报出