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2024年财政所内部检查自查报告范文

一、背景介绍

本次内部检查自查报告是根据财政所的内控要求以及相关法

规要求，对2024年财政所的运营情况进行全面检查和自查，以发

现并解决存在的问题，提高财务管理的规范性和有效性。

二、内部控制评价

1.财务管理制度

财政所已制定了完善的财务管理制度，但在执行过程中存在

一定的问题，需要加强对制度的宣传和培训，确保全体员工充分

了解并遵守制度要求。

2.会计核算准确性

财政所会计核算工作相对规范，但在账务处理过程中存在一

些错误，需要加强对会计核算规范的培训，提高会计人员的专业

水平。

3.资产管理

财政所的资产管理工作相对混乱，存在资产登记不全、台账

管理不规范等问题，需要建立完善的资产管理系统，并加强对资

产的盘点和定期检查。

4.支出管理

财政所的支出管理存在不规范的情况，部分支出没有经过审

批程序，需要加强对支出管理流程的监控和审批程序的执行。

三、风险管理评估

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1.财务风险管理

财政所需要加强财务风险的评估和应对措施的制定，建立健

全的风险管理机制，确保财政所的资金安全。

2.内部控制风险管理

财政所需要建立全面的内部控制体系，完善内部控制策略，

加强对内部控制环节的监控，防范和减少内部控制风险。

3.业务风险管理

财政所需要加强对业务风险的评估和预警，及时制定相关应

对措施，降低业务风险对财政所运营的影响。

四、自查发现的问题

1.财务管理方面存在的问题：

（1）财务管理制度宣传和培训不到位，员工对制度要求的了

解不足；

（2）会计核算中存在错误，需要加强会计核算规范的培训；

（3）资产管理不规范，存在资产登记不全、台账管理混乱等

问题；

（4）支出管理不规范，部分支出没有经过审批程序。

2.风险管理方面存在的问题：

（1）财务风险管理不完善，缺乏对财务风险的评估和应对措

施的制定；

（2）内部控制风险管理不到位，没有建立全面的内部控制体

系；

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（3）业务风险管理不足，对业务风险的评估和预警不够及

时。

五、整改建议

1.财务管理方面的整改建议：

（1）加强财务管理制度宣传和培训，确保全员了解并遵守制

度要求；

（2）加强会计核算规范的培训，提高会计人员的专业水平；

（3）建立完善的资产管理系统，加强对资产的登记和台账管

理；

（4）加强对支出管理流程的监控，确保支出经过规范的审批

程序。

2.风险管理方面的整改建议：

（1）加强财务风险的评估和应对措施的制定，确保财政所的

资金安全；

（2）建立全面的内部控制体系，加强对内部控制环节的监控

和管理；

（3）加强业务风险的评估和预警，及时制定相应的措施降低

业务风险。

六、结论

本次内部检查自查报告发现了财政所在财务管理和风险管理

方面存在的问题，并提出了相应的整改建议。财政所应当立即采

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取措施，加强内部控制，完善管理制度，提高财务管理的规范性

和有效性，确保财政所的正常运营和风险控制。

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