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金融行业风险控制与合规方案

TOC\o1-2\h\u12108第1章风险控制与合规概述 3

71151.1风险控制的基本概念 3

63101.2合规的含义与重要性 4

238061.3风险控制与合规的关系 4

6509第2章风险管理体系构建 4

228292.1风险管理框架设计 4

180322.1.1风险分类 4

56482.1.2风险管理策略 5

189822.2风险管理组织结构 5

188022.2.1风险管理部门设置 5

111602.2.2岗位设置 5

33212.3风险管理流程与制度 6

65372.3.1风险识别与评估 6

187352.3.2风险控制与应对 6

173852.3.3风险监测与报告 6

229522.3.4风险管理制度 6

24022第3章风险识别与评估 6

152253.1风险识别方法 6

298833.1.1文献综述法 7

246753.1.2专家访谈法 7

279803.1.3问卷调查法 7

216003.1.4案例分析法 7

157233.1.5检查表法 7

42013.2风险评估模型 7

292473.2.1概率论与数理统计模型 7

278333.2.2风险矩阵模型 7

194643.2.3故障树分析法（FTA） 7

301663.2.4信用评分模型 8

177713.2.5模糊综合评价法 8

171853.3风险分类与排序 8

190233.3.1风险分类 8

89023.3.2风险排序 8

170323.3.3风险监测与预警 8

20030第4章风险控制策略与措施 8

304264.1内部风险管理策略 8

132454.1.1组织架构与职责划分 8

192314.1.2内部控制制度 8

10964.1.3风险评估与监测 8

242124.1.4风险管理信息系统 9

295114.2外部风险管理策略 9

275474.2.1法律法规遵守 9

153044.2.2市场风险管理 9

190564.2.3信用风险管理 9

247954.2.4合作伙伴风险管理 9

221794.3风险控制措施及实施 9

24644.3.1制度建设 9

136594.3.2培训与宣传 9

79414.3.3业务流程优化 9

109194.3.4风险应对措施 9

164604.3.5定期检查与评估 10

24175第5章合规管理体系的构建 10

32695.1合规管理框架设计 10

137535.1.1组织结构 10

297995.1.2制度流程 10

193055.1.3信息系统 10

36345.2合规风险管理流程 10

111675.2.1风险识别 10

108655.2.2风险评估 10

203175.2.3风险控制 10

185305.2.4风险监测 11

5505.2.5风险应对 11

45595.3合规制度与规范 11

270485.3.1法律法规及监管要求 11

216465.3.2企业内部规范 11

265535.3.3合规培训与教育 11

289475.3.4合规检查与考核 11

4391第6章法律法规与监管要求 11

118906.1法律法规概述 11

20976.2监管要求分析 11

101106.2.1银行业监管要求 11

162946.2.2证券业监管要求 12

250756.2.3保险业监管要求 12

51036.3法律法规与监管合规 12

26563第7章内部审计与风险管理 13

208917.1内部审计概述 13

153647.2内部审计在风险管理中的作用 13

156567.3内部审计流程与制度 13

4110第8章信息技术在风险控制与合规中的应用 14

36058.1信息技术与风险管理 14

7148.1.1风险数据收集与分析 14

80658.1.2风险评估与模型构建 14

172218.1.3风险监测与报告 14

273758.2信息技术与合规管理 15

309748.2.1合规制度与流程信息化 15