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2004研究生进修班
微观经济学
讲授人：李健博士
上海财经大学财经研究所
个人主页：电子邮箱:lijian@
第12章市场失灵与微观经济政策
“自由市场”以至“自由缔约”并不是万能的。它们都存在一些自身无法克服的“失灵”。因
而，为追求社会效率和公平，基于“精英主义”假设的政府经济政策存在一定合理性。但是，也经常存在“政府失灵”。“政府失灵”有时甚至可能比“市场失灵”更糟糕。（李健）
市场失灵及其表现
?市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（非效率、非公平）。
?市场失灵的表现：垄断
外部性
公共品（公共地）
不完全信息与信息不对称
收入分配不公、非均衡（经济过热、失业等）
一、垄断的效率损失
PPMPC0?纯损（
P
PMPC
0
A
CMC=AC
B
QMQCQ
MR
垄断的效率损失
P
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经济租
Pm
Pm
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Pc
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政府对垄断的价格规制
边际成本定价or平均成本定价
P
P*PMCPAC
LMCLAC
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LAC
D
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Q*QMCQAC
Q
政府对垄断的价格规制
边际成本定价or平均成本定价
PP*PACPMC
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PAC
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Q*QACQMCQ
政府对垄断的价格规制
边际成本定价or平均成本定价
P
P*
LAC
LMCPMC
LMC
D
MR
Q*QMCQ
二、外部性（Externalities）
?从领域分，有以下二种：
–消费的外部性（如教育）
–生产的外部性（如污染）
?从效应分，有：
–正的外部性（外部经济），如：听音乐，种花、美容、穿漂亮服饰。
–负的外部性（外部不经济），如：感冒，半夜12点在家蹦迪
负外部性（外部不经济）
自己的活动无意地、较难避免地导致他人的经济资源、福利水平或效用满足受损。
)
)
负外部性
?MSC经典案例：污染CD
?
MSC
经典案例：污染
C
?几个概念：
?
MEC?MPC???MPC（marginalprivatecost）MSC（marginalsocialcost）MEC（marginalexternalcostMSC=MPC+MEC
MEC
?
MPC
?
?
?
征税额?Q解决方法：
征税额
?
Q
可以用征税给予改善
正外部性（外部经济）
一个人的经济活动顺带会为他人带来经济资源、福利水平或效用满足的提升，
并比较难以收费。
（经典案例：养蜂人与水果农场主）
外部性与搭便车（free-rider）
对外部效应的处理
?政府罚款、补贴
?自由缔约（“内部化”、市场化交易）
科斯第一定理：如果交易费用为零，只要产权界定清楚，就能克服外部性，实现帕累托最优。
科斯第二定理：非零交易成本，产权配置状况对效率有影响。——产权是重要的。
财产权利
?产权（财产权利的简称，propertyrights）
?财产权利是行为权。更适当的说法是“权利义务束”。
?通常的界定：社会性、排他性、交易性强调交易性是一个错误。
?财产权利与非财产权利，人权（隐私权、肖像权等），公共事务权（言论自由权、游行权、选举权等）
?财权权利与“公权”的关系
?重要的“产权界定”
外部性与公共选择理论
?例如，基础科学研究
?公共选择主要针对政府，也针对企业、家庭、俱乐部等一切社会组织。
?公共选择，针对一切市场失灵的政府介入，甚至针对一切公共事务。
政府失灵GovernmentFailure
?（1）权威的不恰当使用
寻租（rent-seeking）、设租（rent-set）
?（2）管制失当
管制宽度（范围）失当管制程度失当
管制方式（技术）失当
三、公共品
?资源的竞争性：当一人的消费（行为），别人就不能消费（行为）。
?资源的排他性：可以将他人排除在对资源的享受之外的特性。“排他性”分为“排他行为”和“排他拥有”，二者迥然不同。经济学中研究“排他性”主要是指“排他地拥有”，以及“排他地拥有”的
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