2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、（2017年真题）下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（）。

A.私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险

评级

B.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委

托第三方机构对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评

级

D.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级

【答案】D

2、下列选项不属于公募另类投资基金的是（）。

A.商品基金

B.非上市股权基金

C.房地产基金

D.混合基金

【答案】D

3、未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适

用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失

或声誉损失的风险属于()。

A.声誉风险

B.市场风险

C.合规风险

D.操作风险

【答案】C

4、开放式基金所特有的风险是（）。

A.合规风险

B.巨额赎回风险

C.技术风险

D.基金自身的管理风险

【答案】B

5、关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（）。

A.从事基金销售业务的人员达到法定人数

B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C.有安全保管基金财产的条件

D.设有专门的基金托管部门

【答案】A

7、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于

（）。

A.基金售前服务

B.基金售中服务

C.基金售后服务

D.基金理财服务

【答案】A

8、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（）。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资

者

B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意

C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种

D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

【答案】D

9、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。

A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

D.LOI赎回申报单位为1份基金份额

【答案】B

10、关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）。

A.基金托管人有安全保管基金财产的条件

B.基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定

C.基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准

D.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数

【答案】C

11、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是

（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

12、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的持有人结构

B.基金的投资方向

C.基金的运作方向

D.基金的投资基本要素

【答案】A

13、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。

A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产

B.基金份额数量不固定

C.一般有一个固定的存续期

D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

【答案】C

14、有关基金信息披露的说法错误的是（）。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

【答案】D

15、（2019年真题）各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记

时，需报送的基本信息