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证券从业资格证券基础知识练习题（附答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

A、债权

B、资金使用权

C、财产支配权

D、资产所有权

【参考答案】：A

【解析】债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具

的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的债权债务关系。

2、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正

的美式期权。

A、选择权的性质

B、合约所规定的履约时间的不同

C、金融期权基础资产性质的不同

D、协定价格与基础资产市场价格的关系

【参考答案】：B

【解析】根据选择权的性质划分，可以分为买入期权（又称看涨期

权或认购权）和卖出期权（又称看跌期权或认沽权）——根据合约履行

时间，可以分为欧式期权、美式期权、修正式期权－－根据基础资产性

质，可以分为股权类期权、利率期权、货币齐全、金融期货合约期权、

互换期权等。

3、根据标的物不同，招标发行可分为（）。

A、荷兰式招标和美式招标

B、单一价格中标和多种价格中标

C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D、价格招标、收益率招标和缴款期招标

【参考答案】：D

4、我国金融债券的发行始于（）。

A、北洋政府时期

B、国民党政府时期

C、1982年

D、1994年，我国政策性银行成立后

【参考答案】：A

5、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。

A、领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B、负责ADR的注册和过户

C、负责保管ADR所代表的基础证券

D、负责对公司管理监督

【参考答案】：C

6、（）只能在期权到期日执行。

A、欧式期权

B、美式期权

C、修正的欧式期权

D、大西洋期权

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，

P177。

7、根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，

P108。

8、开放式基金所特有的风险是（）。

A、市场风险

B、管理能力风险

C、技术风险

D、巨额赎回风险

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握基金的投资风险。见教材第四章第四节，P140。

9、上市公司可以在中午休市期问或下午（）点半后通过指定网站

披露临时报告。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356。

10、（）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期

价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)

的合约。

A、金融期货合约

B、金融远期合约

C、互换

D、金融期权

【参考答案】：B

【解析】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，

P158。

11、转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。

A、15

B、20

C、25

D、30

【参考答案】：A

【解析】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七

章第四节，P314。

12、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）。

A、定向募集

B、认购证

C、与储蓄存单挂钩

D、上网定价

【参考答案】：A

13、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是（）。

A、它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具

B、一般认为，基金起