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银行三方资金监管协议5篇

篇1

协议编号：XXXXXX

甲方（资金监管方）：XXXXXX银行

乙方（投资方）：XXXXXX投资有限公司

丙方（融资方）：XXXXXX有限公司

鉴于：

1.甲方作为专业的金融机构，具备完善的资金监管体系和专业能力，能够确保资金的安全、合规和高效运作。

2.乙方作为投资方，拥有雄厚的资金实力和丰富的投资经验，希望通过本次投资实现良好的投资回报。

3.丙方作为融资方，具有优质的业务资源和良好的市场前景，需要通过本次融资实现业务的快速发展。

为明确各方权利、义务，规范资金监管和使用行为，确保资金的安全和合规性，甲、乙、丙三方经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙、丙三方在资金监管和使用过程中的权利、义务和责任，确保资金的安全、合规和高效运作，保障投资方的合法权益。

二、资金监管范围

本协议涉及的资金监管范围包括但不限于以下几个方面：

1.投资方乙方向融资方丙方提供的融资资金；

2.融资方丙方用于业务发展的资金；

3.其他需要甲方进行资金监管的资金。

三、资金监管期限

本协议的资金监管期限自协议生效之日起至融资方丙方完成约定的还款义务之日止。在资金监管期限内，甲方有权对资金的使用进行严格的监管和管理。

四、资金监管和使用规则

1.乙方应将投资款项划转至甲方指定的资金监管账户；

2.甲方对资金进行严格的监管和管理，确保资金的安全和合规性；

3.融资方丙方需按照约定的用途使用资金，不得擅自挪用或改变资金用途；

4.甲方有权对资金的使用进行定期检查和监督，确保资金的合规使用。

五、权利义务

1.甲方权利：甲方有权对资金进行严格的监管和管理，确保资金的安全和合规性；有权对资金的使用进行定期检查和监督，确保资金的合规使用。

2.甲方义务：甲方应确保资金的监管和使用符合法律法规和本协议的规定，保障投资方的合法权益；应向投资方和融资方提供必要的账务信息和资金使用情况。

3.乙方权利：乙方有权要求甲方对资金进行严格的监管和管理，确保资金的安全和合规性；有权要求甲方对资金的使用进行定期检查和监督，确保资金的合规使用。

4.乙方义务：乙方应确保投资款项的及时划转，协助甲方进行资金的监管和使用；应向甲方提供必要的账务信息和投资情况。

5.丙方权利：丙方有权要求甲方对资金进行严格的监管和管理，确保资金的安全和合规性；有权要求甲方对资金的使用进行定期检查和监督，确保资金的合规使用。

6.丙方义务：丙方应确保资金的合理使用，不得擅自挪用或改变资金用途；应向甲方提供必要的账务信息和经营情况。

六、违约责任及赔偿

1.任何一方违反本协议规定的义务，应承担相应的违约责任；

2.因违约造成对方损失的，违约方应赔偿对方的全部损失。

七、争议解决及法律适用

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.甲、乙、丙三方因本协议产生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

篇2

本协议由以下三方共同签订：

甲方（监管方）：__________银行

地址：__________

法定代表人：__________

乙方（委托方）：__________公司

地址：__________

法定代表人：__________

丙方（存管方）：__________银行

地址：__________

法定代表人：__________

鉴于：

1.甲方拥有良好的信誉和资金监管经验，愿意接受乙方的委托，对乙方的资金进行监管。

2.乙方需对其资金进行安全监管，以保障其合法权益。

3.丙方作为存管方，负责将乙方的资金存入其指定账户，并协助甲方进行资金监管。

为了明确各方的权利和义务，经友好协商，达成如下协议：

一、监管对象和范围

1.甲方负责对乙方的资金进行监管，监管范围包括但不限于乙方在丙方开设的账户内的资金。

2.乙方应将其需监管的资金存入丙方指定的账户，并委托甲方进行监管。

二、监管方式和职责

1.甲方应建立健全的资金监管制度，确保乙方资金的安全。

2.甲方应定期对乙方的资金进行核查，确保资金来源的合法性和合规性。

3.乙方应积极配合甲方的监管工作，提供必要的资料和信息。

4.丙方应协助甲方进行资金监管，确保资金的存管安全。

三、