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银行风险管理流程及控制措施

TOC\o1-2\h\u9146第一章风险管理概述 2

247921.1风险管理的重要性 3

256901.1.1风险的定义 3

91361.1.2风险管理的意义 3

227291.2风险管理的基本原则 3

118081.3银行风险管理的目标 3

9835第二章风险识别与评估 4

46162.1风险识别的方法 4

228852.2风险评估的技术 4

34872.3风险等级划分 5

5937第三章信用风险管理 5

307603.1信用风险的定义与分类 5

191843.2信用风险评估方法 5

259863.3信用风险控制措施 6

16697第四章市场风险管理 6

161864.1市场风险的定义与分类 6

60064.2市场风险评估方法 7

181664.3市场风险控制措施 7

17163第五章流动性风险管理 7

218805.1流动性风险的定义与分类 7

222405.2流动性风险评估方法 8

6545.3流动性风险控制措施 8

8704第六章操作风险管理 9

14476.1操作风险的定义与分类 9

226356.2操作风险评估方法 9

235256.3操作风险控制措施 10

16212第七章法律合规风险管理 10

265937.1法律合规风险的定义与分类 10

246657.1.1法律合规风险的定义 10

83247.1.2法律合规风险的分类 10

90847.2法律合规风险评估方法 11

203767.2.1法律合规风险识别 11

281357.2.2法律合规风险分析 11

97347.2.3法律合规风险应对 11

50507.3法律合规风险控制措施 11

232567.3.1完善法律合规组织体系 11

75507.3.2加强法律法规培训 12

295627.3.3建立法律合规风险监测机制 12

97107.3.4完善法律合规信息沟通机制 12

1740第八章信息科技风险管理 12

315338.1信息科技风险的定义与分类 12

66648.1.1信息科技风险的定义 12

180958.1.2信息科技风险的分类 12

280368.2信息科技风险评估方法 12

228718.2.1定性评估方法 13

2168.2.2定量评估方法 13

260108.3信息科技风险控制措施 13

43418.3.1技术层面控制措施 13

326818.3.2管理层面控制措施 13

102878.3.3操作层面控制措施 13

153388.3.4法律法规层面控制措施 13

223388.3.5市场层面控制措施 14

17999第九章人力资源风险管理 14

102039.1人力资源风险的定义与分类 14

249069.1.1人力资源风险的定义 14

72269.1.2人力资源风险的分类 14

290329.2人力资源风险评估方法 14

278589.2.1定性评估法 15

89359.2.2定量评估法 15

317779.2.3综合评估法 15

247599.3人力资源风险控制措施 15

312549.3.1建立完善的人力资源管理制度 15

206809.3.2加强法律法规培训 15

152839.3.3建立人才储备机制 15

265239.3.4完善员工福利保障体系 15

125079.3.5营造良好的企业文化 15

300509.3.6加强员工行为监管 15

29030第十章风险监测与报告 15

2489710.1风险监测的方法 16

2558010.2风险报告的编制与报送 16

1111110.3风险监测与报告的内部控制 16

21488第十一章内部审计与合规 17

2178411.1内部审计的职责与任务 17

1492311.2内部审计的程序与方法 17

150411.3合规管理的原则与要求 18

21001第十二章风险管理组织与责任 18

1626112.1风险管理组织结构 18

949512.2风险管理职责分配 19

1599512.3风险管理责任追究与激励机制 19

第一章风