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证券从业资格考试证券基础知识综合检测试卷（含

答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司

投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得

超过本公司净资产的（）。

A、80%

B、70%

C、60%

D、50%

【参考答案】：B

2、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于

公司股份总数的（）。

A、20%

B、25%

C、35%

D、51%

【参考答案】：C

【解析】这是我国《公司法》第八十五条的条文。

3、非公开发行是指（）。

A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

【参考答案】：A

4、下列选项中，下属于银行证券的是（）。

A、支票

B、商业汇票

C、银行汇票

D、银行本票

【参考答案】：B

5、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未

来收入的现值。

A、必要收益率

B、定期存款利息率

C、无风险利率

D、存款准备金率

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票

价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。

6、下列关于债券票面价值的说法有误的是（）。

A、在债券的票面价值中币种确定后，要规定债券的票面金额

B、债券的票面价值是债券票面标明的市场价值，是债券发行人承

诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额

C、一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量

单位

D、在债券的票面价值中，要规定票面价值的币种，即以何种货币

作为债券价值的计量标准

【参考答案】：B

【解析】债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行

人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。故B项的说法错误。

7、行政清理组应当自成立之日起（）日内，将债权人需要登记的

相关事项予以公告。

A、3

B、5

C、10

D、15

【参考答案】：C

【解析】答案为C。《证券公司风险处置条例》第二十八条规定，

行政清理组应当自成立之日起10日内，、将债权人需要登记的相关事

项予以公告。

8、截至2008年12月，已有（）家合格境外机构投资者获得中国

证监会批准进入我国证券市场。

A、55

B、76

C、81

D、33

【参考答案】：B

9、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标

询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

A、9

B、12

C、18

D、24

【参考答案】：B

10、附权益权证债券允许权证持有人（）。

A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

C、按约定条件向债券发行人购买黄金

D、以约定的价格购买发行人的普通股票

【参考答案】：D

11、关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是（）。

A、证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用

证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用

交易资金交收账户

B、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易

日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l

交易日

C、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿

还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接

还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D、证券公司向客