2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范强化训练试卷B.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范强化训练试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、基金与股票、债券的差异包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

2、基金客户个性化服务包括（）。

A.做好客户的动态分析

B.做好客户的参谋

C.通过加强客户沟通了解客户深度需求

D.以上都是

【答案】D

3、根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超

过（）个月。

A.6

B.5

C.3

D.1

【答案】C

4、信息披露的原则主要体现在（）上。

A.对披露内容和披露形式的要求

B.对披露制度和披露形式的要求

C.对披露法规和披露形式的要求

D.对披露法规和披露制度的要求

【答案】A

5、下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（）。

A.差异化

B.原则化

C.专业化

D.特色化

【答案】B

6、(2017年)如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是

（）。

A.当QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告

B.当QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同

C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露

D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明

【答案】A

7、(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机

构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（）。

A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动

B.客户允许披露该信息

C.该信息属于法律要求披露的信息

D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息

【答案】D

8、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

【答案】B

9、内部控制的目标是在一定的范围内（）经营风险，提高基金管理人的经

营效益。

A.避免

B.控制

C.降低或消除

D.转移

【答案】C

10、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）两类。

A.融资

B.投资

C.筹资

D.基金

【答案】B

11、下列基金种类中，风险等级最高的是（）。

A.债券基金

B.货币市场基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】C

12、（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免

出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,

A.公正性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

【答案】B

13、产品审批委员会人员的构成不包括（）。

A.主管产品开发的高管

B.督察长

C.投资总监

D.研究部经理

【答案】D

14、申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说

法错误的是。（）

A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业

务人；

B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事

处罚；

C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏；

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

【答案】C

15、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境

内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券

投资管理。

A.保险公司

B.证券公司

C.信托公司

D.投资咨询公司

【答案】B

16、（2018年真题）根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金。

A.法律形式

B.运作方式

C.资金来源和用途

D.募集方式

【答案】D

17、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。

A.避险策略基金能保证最低收益

B.避险策略基金与金融机构同业存款相