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工银投资“内控稳投、合规护航”合规知识试卷附答案
一、单选（每题3分）
1、履行合规管理的第一道防线职责，承担合规的主体责任。答案:A
A.金融机构的各业务及职能部门、下属各机构(正确答案)
B.合规管理部门
C.内部审计部门
D.董事会
2、金融机构应当深化合规文化建设，确立合规从高层做起、全员主动合规、等理念，明确合规是全体员工共同的责任，营造不敢违规、不能违规、不想违规的合规文化氛围，促进金融机构自身合规与外部监管有效互动。答案:B
A.实施自律管理(正确答案)
B.合规创造价值
C.推动合规文化建设
D.完善合规管理组织架构
3、金融机构应当就重大违法违规行为或者重大合规风险隐患制
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