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企业合规管理外部监督方案

TOC\o1-2\h\u23327第一章合规管理概述 3

30781.1合规管理定义 3

175771.2合规管理重要性 3

70131.3合规管理目标 3

11570第二章合规组织架构 4

117722.1合规组织设置 4

247032.1.1组织架构设计 4

255992.1.2企业合规委员会 4

70002.1.3合规管理部门 4

140682.1.4合规联络员 4

188402.2合规责任划分 4

86922.2.1企业高层领导责任 5

261072.2.2合规管理部门责任 5

309132.2.3业务部门责任 5

44252.3合规管理部门职责 5

196682.3.1合规政策制定 5

255352.3.2合规制度制定 5

306042.3.3合规培训与宣传 5

212282.3.4合规监督与检查 6

233322.3.5合规举报与调查 6

59862.3.6合规风险控制 6

14372第三章合规制度制定 6

63683.1合规制度体系 6

90453.2合规制度制定流程 6

237833.3合规制度修订与更新 7

18580第四章合规风险管理 7

48184.1合规风险识别 7

186754.2合规风险评估 8

291714.3合规风险应对 8

14075第五章合规培训与宣传 8

3155.1培训计划制定 9

25915.2培训实施与评估 9

239275.3合规宣传与文化建设 9

27288第六章合规监督与检查 10

312746.1监督检查机制 10

3196.1.1监督检查主体 10

313756.1.2监督检查内容 10

49016.1.3监督检查方式 10

274606.2监督检查流程 10

120206.2.1准备阶段 10

109226.2.2实施阶段 10

88066.2.3分析评估阶段 10

320096.2.4反馈阶段 11

246536.2.5整改落实阶段 11

294206.3监督检查结果处理 11

10256.3.1结果通报 11

151936.3.2结果公示 11

177226.3.3结果运用 11

22566.3.4持续改进 11

1936第七章合规违规处理 11

100387.1违规行为分类 11

192677.1.1本节旨在对企业合规管理中可能出现的违规行为进行分类，以便于企业对各类违规行为进行有效识别和处理。 11

46267.1.2根据违规行为的性质和影响程度，可分为以下几类： 11

125337.2违规处理程序 12

55797.2.1违规行为发觉与报告 12

42177.2.2违规行为调查与处理 12

71167.2.3违规行为整改与跟踪 12

253257.3违规责任追究 12

1737.3.1违规责任追究原则 12

6857.3.2违规责任追究措施 12

3295第八章合规管理信息化 13

61218.1信息化建设目标 13

111068.2信息化系统设计 13

324818.2.1系统架构 13

60368.2.2功能模块 13

74498.2.3系统安全与可靠性 13

169288.3信息化系统运行与维护 14

12768.3.1系统运行监控 14

282918.3.2系统维护与升级 14

9698.3.3用户培训与支持 14

21974第九章合规管理评价与改进 14

214429.1评价体系构建 14

165649.1.1评价原则 14

156009.1.2评价内容 15

228979.1.3评价方法 15

2589.2评价结果分析 15

166459.2.1评价结果整理 15

48709.2.2评价结果分析 16

11129.3改进措施实施 16

251059.3.1制定改进计划 16

155639.3.2落实改进措施 16

30231第十章合规管理外部监督 16

1592810.1外部监督主体 16

2264810.1.1法律法规监管机构 16

146810.1.