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股票发行承销团协议书6篇

篇1

甲方（发行人）：______________________

乙方（承销团成员）：_____________________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及其他相关法律法规的规定，甲、乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方本次股票发行事宜与乙方达成如下承销团协议：

第一条承销事项约定

1.甲方同意委托乙方作为本次股票发行的承销团成员，共同负责本次股票发行事宜。

2.本次发行总额为人民币_________万元，每股面值为人民币_____元。具体发行数量和发行价格由甲、乙双方协商确定。

3.承销期限自本协议签订之日起至本次股票发行结束之日止。承销期限届满后，乙方未能完成销售任务的承销商应在规定时间内将认购款项退回甲方账户。

第二条承销方式及责任分配

本次发行采用联合承销方式，承销团成员共同承担本次发行的承销责任。承销团成员应按照本协议约定，履行各自职责和义务，确保本次发行顺利进行。具体责任分配如下：

1.主承销商负责本次发行的总体安排和协调工作；

2.其他承销商负责本次发行的销售、宣传、推介等工作；

3.各承销商应按照承销团内部协议约定，分配各自的销售任务并努力完成。

第三条发行价格及认购款项管理

1.本次发行的股票发行价格由甲、乙双方协商确定，并在发行前公告。

2.认购款项由主承销商负责收取，并在规定时间内完成认购款项的归集、管理、分配工作。任何承销商不得擅自挪用或处置认购款项。如出现违规行为，相关责任人应承担法律责任。

第四条信息披露及保密义务

1.甲、乙双方应严格遵守信息披露制度，确保本次发行的信息披露真实、准确、完整。涉及本次发行的重大事项应及时向对方通报，并履行相应的信息披露义务。

2.甲、乙双方应保守本协议约定的商业秘密，未经对方同意，不得泄露相关信息给第三方。如因违约行为给对方造成损失的，应承担相应的法律责任。

第五条违约责任及赔偿损失约定

1.若甲、乙双方中的任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任。违约方应赔偿守约方因此遭受的全部损失。如因违约行为导致本次发行无法顺利进行的，违约方应承担相应的法律责任。

2.若因不可抗力因素导致本协议无法履行的，甲、乙双方可协商解决。如协商不成的，可依法解除本协议。因不可抗力造成的损失由双方自行承担。

第六条争议解决方式及法律适用约定

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。甲、乙双方应遵守中国法律、法规及相关规定，确保本次发行的合法性和合规性。在履行本协议过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.甲、乙双方同意接受本协议管辖法院的法律管辖和裁判。在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他义务。若因争议导致本协议无法履行的，双方可协商解除本协议或达成补充协议。本协议未尽事宜可由双方协商补充并签订书面补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议的修改和补充应以书面形式作出并加盖双方公章或合同专用章方为有效。本协议的附件与正文具有同等法律效力。本协议的任何修改或补充均构成本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。本协议的订立地点为______________________。本协议一式_____份，甲、乙双方各执_____份，具有同等法律效力。本协议自双方签字盖章之日起生效。（以下无正文）签署地点：______________________（盖章）：（甲方）：______________________（乙方）：______________________日期：______________________日期：______________________（盖章处需加盖公司公章）

篇2

本股票发行承销团协议书（以下简称“本协议”）由以下双方签订：

甲方：（以下简称“发行人”）

乙方：各成员单位（以下简称“承销商”）

鉴于发行人拟发行股票，并希望由承销商组成承销团协助发行，双方经过友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确发行人与承销商之间的权利与义务，规范双方的行为，确保股票发行工作的顺利进行。

二、承销团成员

1.承销团成员单位名称：请列举具体承销商单位名称。

2.承销团成员单位地址：请分别注明每个承销商单位的详细地址。

3.承销团成员单位联系方式：请分别提供每个承销商单位的联系电话和传真号码。

三、股票发行事项

1.股