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新三板协议交易规则8篇

篇1

本规则是新三板协议交易的基本规定，旨在规范交易行为，保障交易双方的权益。

一、交易原则

1.公平、公正、公开原则。新三板协议交易应当遵循公平、公正、公开原则，确保交易过程透明、公正，避免任何形式的利益输送和不当竞争。

2.自愿原则。交易双方应当自愿进行交易，不得强迫或诱导对方进行交易，确保交易的自愿性和合法性。

3.诚信原则。交易双方应当诚实守信，遵守市场规则和法律法规，不得提供虚假信息或进行欺诈行为。

二、交易主体

1.交易双方应当具备相应的民事行为能力，能够独立承担民事责任。

2.卖方应当是具有新三板挂牌资格的企业或其他合法机构，买方应当是具备相应资质和实力的投资者或机构。

三、交易标的

1.交易标的应当是新三板挂牌企业的股权或其他合法权益。

2.交易标的应当权属清晰，不存在争议或纠纷，能够依法进行转让和交付。

四、交易价格

1.交易价格应当以市场价格为依据，由交易双方自愿协商确定，不得恶意串通或操纵价格。

2.价格应当合理、公正，不得低于或高于市场价格，确保交易的公平性。

五、交易方式

1.交易方式应当符合法律法规和监管规定，可以是现金购买、资产置换、股份交换等方式。

2.交易方式应当明确、合法，确保交易的合法性和有效性。

六、交易程序

1.交易双方应当签订书面合同，明确约定交易标的、价格、方式、时间等事项，确保合同的合法性和有效性。

2.合同签订后，双方应当按照合同约定履行义务，确保交易的顺利进行。

3.交易完成后，双方应当及时办理相关手续，确保交易的合法性和有效性。

七、违约责任

1.交易双方应当严格遵守合同约定，履行各自义务。如一方违约，应当承担相应的违约责任。

2.违约责任应当明确、合理，能够保障守约方的合法权益。

八、争议解决

1.如在交易过程中出现争议或纠纷，双方应当首先通过协商解决。如协商无果，可寻求仲裁或诉讼等法律途径解决。

2.争议解决应当遵循法律法规和监管规定，确保程序的合法性和公正性。

九、监管规定

1.新三板协议交易应当遵守国家法律法规和监管规定，不得违反相关法律法规。

2.监管部门应当加强对新三板协议交易的监管力度，确保市场的稳定和规范发展。

十、其他事项

1.本规则未尽事宜，可参照相关法律法规和监管规定执行。

2.双方可在合同中约定其他事项，但应当符合法律法规和监管规定。

篇2

第一章总则

1.1为规范新三板协议交易，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规，制定本规则。

1.2新三板协议交易是指在新三板市场上，投资者通过协议方式进行的股票交易活动。

1.3本规则适用于所有在新三板市场上进行协议交易的投资者和相关机构。

第二章交易规则

2.1交易时间

新三板协议交易时间为每周一至周五的上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。

2.2交易方式

新三板协议交易采用电子交易方式，投资者需通过指定的交易系统平台进行交易。

2.3交易品种

新三板协议交易的品种为股票，包括普通股票、优先股票等。具体交易品种由投资者自行选择。

2.4交易价格

新三板协议交易的价格由投资者自行协商确定，但应符合相关法律法规和监管规定的要求。

2.5交易数量

新三板协议交易的交易量由投资者自行确定，但应符合相关法律法规和监管规定的要求。

2.6交易费用

新三板协议交易的费用包括交易佣金、印花税等，具体费用由投资者与相关机构自行协商确定。

第三章投资者规则

3.1投资者资格

新三板协议交易的投资者应具备以下条件：

（1）符合相关法律法规和监管规定的条件；

（2）具备一定的股票投资经验和风险承受能力；

（3）拥有足够用于投资的资金或证券。

3.2投资者义务

（1）遵守相关法律法规和监管规定；

（2）遵守市场规则和交易规则；

（3）承担投资风险并自负盈亏。

3.3投资者权利

（1）享受市场交易的公平、公正待遇；

（2）享有市场信息和交易数据的权利；

（3）享有交易结算和资金转移的权利。

第四章市场监管

4.1监管机构

新三板协议交易的监管机构为中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）。证监会负责监督和管理新三板