上海市排污许可证执行报告审核要点(2024年版)某区2024年执行报告检查.docx

研究报告

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上海市排污许可证执行报告审核要点(2024年版)某区2024年执行报告检查

一、总体情况概述

1.1报告基本概况

(1)报告基本概况主要包括企业名称、地址、排污许可证编号、许可范围、许可排放量、许可排放浓度等信息。企业应详细列出上述信息，确保其准确性和完整性，以便审核部门对企业排污许可证执行情况的全面了解。

(2)报告还应涵盖报告编制的时间范围，包括报告所涉及的时间段内的排污许可证执行情况。此外，企业需说明报告编制的目的，如总结排污许可证执行情况、反映企业环保管理水平和污染治理成效等。

(3)在报告基本概况中，企业需明确列出报告的主要内容和结构。通常包括排污许可证执行情况概述、污染物排放情况、污染治理设施运行情况、环境管理制度落实情况、环境监测与信息公开情况、环境应急预案与演练情况、环保法律法规遵守情况、公众参与与投诉处理情况、存在问题与整改措施等章节。企业应根据实际情况，合理组织报告内容，确保报告结构清晰、逻辑严密。

1.2报告编制依据

(1)报告编制依据主要包括国家及地方环保法律法规、政策文件、排污许可证及其附则、企业内部环保管理制度等。国家及地方环保法律法规如《中华人民共和国环境保护法》、《大气污染防治法》等，为报告编制提供了法律依据。政策文件包括国家和地方政府发布的环保政策、指南和标准，它们为企业提供了具体的环保要求和管理指导。排污许可证及其附则明确了企业的排放标准和治理要求，是报告编制的核心依据。企业内部环保管理制度则体现了企业自身的环保管理水平和执行力度。

(2)报告编制依据还涵盖了一系列环保标准和规范，如《环境空气质量标准》、《水污染物排放标准》等。这些标准规定了污染物排放的控制限值和监测方法，对企业污染物排放的合规性进行评估。此外，报告编制还需参考相关行业标准和最佳实践，以确保报告内容的全面性和实用性。

(3)在报告编制依据中，还需考虑企业实际情况和环保部门的审查要求。企业应结合自身生产特点、污染治理设施、环保管理水平等因素，选择合适的编制依据。同时，环保部门的审查要求也对企业报告编制提出了具体要求，如报告格式、内容完整性、数据准确性等。企业需确保报告编制依据的合规性和适用性，以保障报告的有效性和可信度。

1.3报告数据来源

(1)报告数据来源主要依靠企业内部记录和监测数据。这些数据包括但不限于生产记录、设备运行日志、污染物排放监测数据、污染治理设施运行数据等。企业应确保这些数据的真实性和准确性，定期进行校核和更新，以保证报告内容的可靠性。

(2)报告数据来源还包括外部监测机构或政府部门提供的监测数据。这些数据可能涉及环境质量监测、污染源监测、应急监测等。企业应与相关部门保持良好沟通，及时获取这些数据，并在报告中予以引用。

(3)除了以上数据来源，报告编制还可能涉及企业内部调查、访谈、问卷调查等非定量数据。这些数据有助于全面了解企业的环保管理现状、存在的问题以及改进措施。企业应确保这些非定量数据的客观性和代表性，并在报告中进行合理分析和说明。同时，对于任何数据来源，企业都应注明数据来源的具体单位、日期和监测方法，以增强报告的可信度。

二、排污许可证基本信息核查

2.1许可证核发信息核对

(1)许可证核发信息核对首先需要对企业的排污许可证进行详细审查，包括许可证的编号、有效期、排放总量、排放浓度等关键信息。核对过程中，企业需提供许可证的原件或复印件，并确保所提供信息与许可证上的内容完全一致，如企业名称、地址、排污方式等。

(2)核对许可证核发信息时，还需检查许可证的变更记录，包括任何关于排放总量、排放浓度、排放方式等变更的批准文件。企业应提供所有相关的变更记录，并说明变更的原因和实施情况，确保报告中的信息与实际情况相符。

(3)此外，核对许可证核发信息还包括对企业实际生产规模、生产工艺、污染物排放情况等进行核实。企业需提供相关的生产记录、设备清单、监测数据等证明材料，以证实其排污许可证所载信息的准确性和合规性。如发现许可证核发信息与实际情况存在差异，企业应立即进行说明并采取相应措施进行纠正。

2.2许可证变更情况核实

(1)许可证变更情况核实首先应审查企业提交的许可证变更申请，包括变更申请表、变更理由、相关证明材料等。企业需详细说明变更原因，如设备更新、生产工艺调整、生产规模变动等，并提供相应的技术文件、设备清单和环境影响评价报告等支持性文件。

(2)核实许可证变更情况时，需重点关注变更后的排放总量、排放浓度、排放方式等是否与环保部门的审批意见一致，并检查变更后的排污许可证是否已正式生效。企业应提供变更后的许可证副本，以及环保部门审批变更的正式文件，确保变更的合法性和合规性。

(3)此外，核实许可证变更情况还应包括对变更实施效果的跟踪评估。企