二零二四年度智能保本基金投资管理服务合同.docxVIP

二零二四年度智能保本基金投资管理服务合同

本合同目录一览

1.定义和解释

1.1合同主体

1.2基金定义

1.3服务内容

1.4相关术语

2.合同的签订与生效

2.1签订时间

2.2生效条件

2.3生效日期

3.服务期限

3.1服务开始日期

3.2服务结束日期

3.3续约条款

4.服务费用

4.1费用总额

4.2费用构成

4.3付款方式

4.4付款时间

5.服务内容与标准

5.1投资策略

5.2风险控制

5.3报告与信息披露

5.4客户服务

6.基金投资决策

6.1投资决策流程

6.2投资决策委员会

6.3投资决策权限

6.4投资决策记录

7.风险管理

7.1风险评估

7.2风险控制措施

7.3风险报告

7.4风险应对

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

8.3违约赔偿

9.保密条款

9.1保密信息

9.2保密义务

9.3保密期限

10.合同解除

10.1解除条件

10.2解除程序

10.3解除后果

11.法律适用与争议解决

11.1法律适用

11.2争议解决方式

11.3争议解决机构

12.合同附件

12.1附件一：服务协议

12.2附件二：投资说明书

12.3附件三：风险揭示书

13.其他

13.1通知与通讯

13.2不可抗力

13.3合同的修改与补充

14.合同签署

14.1签署日期

14.2签署地点

14.3签署人签字

第一部分：合同如下：

1.定义和解释

1.1合同主体

（1）甲方：智能保本基金管理公司

（2）乙方：智能保本基金投资者

1.2基金定义

本合同中所指的智能保本基金，是指甲方根据乙方提供的资金，运用专业的投资管理技术，以实现基金资产的保值增值为目标，通过投资于各类金融工具，确保基金资产本金在一定期限内不低于约定收益率的基金产品。

1.3服务内容

（1）制定并执行投资策略；

（2）进行市场分析和风险评估；

（3）实施风险控制措施；

（4）定期向乙方提供投资报告和基金净值；

（5）提供客户服务，解答乙方咨询。

1.4相关术语

（1）“投资策略”是指甲方为实现基金资产保值增值所采取的投资组合和投资方法；

（2）“风险控制”是指甲方为实现基金资产安全所采取的各种措施；

（3）“投资报告”是指甲方定期向乙方提供的基金投资情况、净值、风险状况等信息的报告；

（4）“客户服务”是指甲方为乙方提供的信息咨询、投资建议等服务。

2.合同的签订与生效

2.1签订时间

本合同于2024年X月X日签订。

2.2生效条件

（1）双方签字盖章；

（2）甲方收到乙方全部投资款项。

2.3生效日期

本合同自生效条件满足之日起生效。

3.服务期限

3.1服务开始日期

本合同服务期限自生效之日起开始。

3.2服务结束日期

本合同服务期限为X年，自服务开始日期起算。

3.3续约条款

如双方同意续约，应在合同到期前X个月书面通知对方。

4.服务费用

4.1费用总额

本合同服务费用总额为人民币X万元。

4.2费用构成

服务费用包括管理费、托管费、业绩报酬等。

4.3付款方式

乙方应于合同签订之日起X个工作日内支付首期服务费用，其余费用按季度支付。

4.4付款时间

每个季度的付款时间分别为X月X日、X月X日、X月X日、X月X日。

5.服务内容与标准

5.1投资策略

甲方将根据市场情况、基金资产状况和风险偏好，制定合理的投资策略，确保基金资产在保值增值的同时，控制风险。

5.2风险控制

（1）设定风险控制指标，确保基金资产安全；

（2）对投资组合进行定期审查，调整投资策略；

（3）密切关注市场动态，及时调整投资组合；

（4）严格执行风险管理制度。

5.3报告与信息披露

甲方将定期向乙方提供投资报告，内容包括基金净值、投资组合、风险状况等。

5.4客户服务

（1）解答乙方投资咨询；

（2）提供投资建议；

（3）协助乙方办理基金赎回等业务。

6.基金投资决策

6.1投资决策流程

（1）市场分析；

（2）风险评估；

（3）投资策略制定；

（4）投资决策；

（5）投资实施。

6.2投资决策委员会

甲方设立投资决策委员会，负责投资决策。

6.3投资决策权限

（1）制定和调整投资策略；

（2）决定投资组合；

（3）审批重大投资决策。

6.4投资决策记录

甲方应详细记录投资决策过程，包括市场分析、风险评估、投资策略、投资决策等。

8.违约责任

8.1违约情形

（1）甲方未按照合同约定提供投资管理服务；

（2）乙方未按照合同约定支付服务费用；

（3）任何一方违反合同约定的保密义务；

（4）任何一方未按照合同约定进行信息披露；

（5）任何一方因故意或重大过失导致合同无法履行。