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两个加强两个遏制自查报

告

•引言

目录•两个加强自查情况

contents•两个遏制自查情况

•问题分析

•改进措施

•总结与展望

01

引言

目的和背景

贯彻落实国家关于“两个加强、两个

遏制”的重要决策部署，深化内部管

理改革，提高风险防范能力。

针对公司近年来在业务发展中暴露出

的问题和风险隐患，进行全面自查和

整改，确保公司健康稳定发展。

汇报范围

本次自查报告涵盖公司所有业务部门

自查时间范围为近三年，即2018年至

和分支机构，包括但不限于信贷、理

2020年。

财、投资等。

自查内容包括但不限于业务流程、内

控制度、人员管理、信息系统等方面。

02

两个加强自查情况

加强内部管控

建立健全内部控制制度

制定完善的内部管理制度和操作规程，明确各部

1门、各岗位的职责和权限，形成科学有效的制衡

机制。

强化内部审计监督

设立独立的内部审计部门，定期对公司各项业务

2进行审计检查，确保公司内部控制制度的贯彻执

行。

加强员工教育和培训

通过开展各种形式的培训活动，提高员工对内部

3控制制度的认识和执行力，增强风险防范意识。

加强风险管理

建立风险识别机制

运用各种风险识别工具和方法，对公司面临的各类风险进

行全面梳理和评估，形成风险清单。

制定风险防范措施

针对识别出的风险点，制定相应的风险防范措施和应急预

案，明确责任部门和责任人，确保风险得到有效控制。

加强风险监测和报告

建立定期风险监测和报告制度，及时发现和处理潜在风险，

防止风险扩大和蔓延。同时，将风险情况及时向上级管理

部门报告，确保信息畅通。

03

两个遏制自查情况

遏制违规经营

建立健全内部控制制度

01制定完善的业务操作规程和内部管理制度，明确各部门、各岗

位的职责和权限，形成相互制约、相互监督的机制。

加强合规文化建设