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风险和机遇管理控制程序

1目的

对风险和机遇予以控制，以避免或减少不利影响，增强有利影响，持续改

进质量管理体系，确保质量管理体系能够实现其预期的结果。

2适用范围

适用于本公司所有风险和机遇的控制

3职责

3．1工程部负责制定风险和机遇评价方法和评价标准；

3．2各部门负责本部门管控的各个过程的风险和机遇的识别与评价；

3．3各部门负责根据识别与评价的结果制定相应的应对措施；

3．4管理者代表组织各部门对风险和机遇的识别与评价及应对措施进行评审；

3．5工程部负责组织相关部门对应急计划进行定期演练并及时修订应急计划；

3．6工程部负责组织相关部门对风险和机遇及应对措施进行及时的更新与修

订；

4工作程序

4.1成立风险与机遇管理小组（以下简称分管小组）

管理者代表提议，总经理批准，成立分管小组，任命组长、副组长、组员；

组长：管理者代表

副组长：工程部主管

组员：各部门主管

总经理负责对大家职责进行分工，明确接口。

总经理对分管小组名单予以批准。

4.2风险与机遇识别

4.2.1风险与机遇识别方法

a)按部门识别法；

b)按过程识别法；

c)按场所识别法。

本公司采用过程识别法进行风险和机遇的识别，每个过程主控部门负责对该过程

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的风险和机遇的识别。

公司的过程包括：5个顾客导向过程、5个支持过程和7个管理过程。

4.2.2风险和机遇识别的时机

a)公司成立之初；

b)国际环境发生重大事件时；

c)国家政策发生重大变化时；

d)公司所在地地方政府管理政策发生重大变化时；

e)顾客经营战略及目标发生重大变化时；

f)公司本身发生重大人事变更或组织机构发生重大变更时；

g)公司经营战略及目标发生重大变化时；

h)总经理认为需要时。

4.2.3风险和机遇识别输入

风险和机遇识别应考虑以下输入：

a)4.1条款中已识别的环境因素；

b）4.2条款中已识别的相关方需求和期望；

c）公司的任何经营活动。

4.2.4风险和机遇识别应考虑以下方面：

a)曾经发生过的、现实存在的、将来有可能发生的风险和机遇；

b)内部的和外部的风险和机遇；

c)标杆案例。

4.2.5风险识别应考虑以下类型：

a)法律法规风险；

b)发展战略风险；

c)市场风险；

d)财务风险；

e运行风险等等；

4.2.6在识别风险和机遇时，应考虑以下因素：

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a)确定来自于外部的风险时，应考虑以下但不限于：

1）国际形势；

2）经济危机；

3）金融危机；

4）贸易壁垒；

5）反倾销手段的非正常使用；

6）文化差异；

7）国家政策导向；

8）地方政府政策变化；

9）职能部门检查处罚；

10）顾客内部人事机构重大调整；

11）顾客经营方针变化；

12）顾客产品升级换代；

13）顾客重大工程变更；

14）顾客结算方式变化；

15）大量退货；

16）直接间接质量事故；

17）紧急挑选；

18）索赔；

19）起诉；

20）投诉；

21）顾