基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容.pdfVIP

基金治理公司设立及变更审批、报告事项

申报材料的内容与格式

附件一基金治理公司设立申请材料的内容与格式

附件二基金治理公司分支机构设立申请材料的内容与格式

附件三基金治理公司股东变更申请材料的内容与格式

附件四基金治理公司其他重大变更事项申请材料的内容与格式

附件五基金治理公司拟任股东全然情况表〔持股5%以上股东〕

附件六基金治理公司拟任股东全然情况表〔境外股东〕

附件七基金治理公司拟任股东全然情况表〔持股5%以下股东〕

附件7.1基金治理公司持股5%以下拟任股东全然情况表〔机构〕

附件7.2基金治理公司持股5%以下拟任股东全然情况表〔自然

人〕

附件八基金治理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项

报告表

附件九基金治理公司其他变更事项报告表

附件9.1基金治理公司持股5%以下股东变更事项报告表

附件9.2基金治理公司股东持股比例不超过5%变更事项报告表

附件9.3基金治理公司名称、住宅变更事项报告表

附件9.4基金治理公司股东同比例增减注册资本领项报告表

附件9.5基金治理公司修改公司章程一般条款事项报告表

附件一基金治理公司设立申请材料的内容与格式

一、申请材料的纸张、封面及份数

〔一〕纸张

应采纳幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。

〔二〕封面

1、封面应标有“基金治理公司--设立申请材料〞字样；

2、申请设立的基金治理公司名称、申请人名称；

3、正式报送申请材料的日期；

4、要紧承办人姓名、联系方式。

(三)页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页

码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21······章

节之间应当有分隔页。

〔四〕份数：申请材料一式3份，其中1份为原件，1份为复印件，1份为电子

版光盘。审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。

二、设立申请材料名目与内容

（一）承诺函

股东对提交申请材料真实性、正确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有

货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。

要紧股东持有基金治理公司股权许多于3年的承诺。

（二）确认书

同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核确

实认书。

〔三〕申请报告

要紧内容包括拟设立基金治理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件

等，应由各股东法人代表签字、单位盖章，自然人股东签字确认。

〔四〕商业方案书

要紧内容包括：设立基金治理公司的必要性、可行性、要紧股东设立基金

治理公司的目的、基金治理公司开展战略、业务开展方案以及开业后3－5年财

务推测等。

〔五〕股东情况

1、基金治理公司拟任股东全然情况表〔表格见附件五、附件七，如内容填

写不下，可另加附页〕

2、法人资格及业务资格证实文件

包括工商行政治理部门颁发的?企业法人营业执照(副本)?(复印件)、国家有

关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本〔复印件〕。

3、注册资本及经营状况

〔1〕股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财

务报告，注册资本变动情况，相关纳税情况讲明。

〔2〕要紧股东从事证券经营、信托资产治理业务情况讲明。特别要讲明证

券自营、同意托付从事证券投资及治理投资于证券市场的资金信托方案等的投资

规模、治理方式、决策程序、风险操纵、投资运作及收益情况等。

〔3〕除要紧股东外的其他机构股东的业务经营、主营业务收进、盈利等情

况讲明。存在证券自营、同意托付从事证券投资及治理投资于证券市场的资金信

托方案等业务的，需要讲明其投资规模、治理方式、决策程序、风险操纵及收益

情况等。

4、股东公司治理、内部操尽情况讲明

5、遵规守法和社会信誉情况

股东所在地工商、税务等行政机关出具的最近三年没有对其进行处分及不存

在不良记录的证实文件，商业银行出具的信贷记录证实文件。

6、股东已参股基金治理公司情况讲明

申请设立基金治理公司的股东是已设立的基金治理公司股东的，应就以下情况作

出讲明：已参股的基金治理公司名称、出资金额与比例、