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摘要
随着我国资本市场的快速发展，上市公司数量不断增加，信息披
露的复杂性也在提高。为了保证资本市场的公平、公正和透明，需要
加强对上市公司的监管，而问询函监管制度正是一种有效的监管手
段。从2013年起，交易所开始了对于监管方式的改革，从传统的依
据法律权威而实施行政处罚的监管方式转变为事前的预防和事中的
监督。这一转变是我国监管部门借鉴国外成熟市场经验，结合国内实
际情况进行的一项制度创新。这一制度在保护投资者权益
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