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银行业务风险管理指导手册

TOC\o1-2\h\u22372第一章风险管理概述 3

164711.1风险管理概念 3

59941.2风险管理的重要性 3

212151.2.1提高组织效益 3

151391.2.2保障资产安全 3

236481.2.3提升决策质量 3

114481.2.4降低成本 3

63851.2.5增强市场竞争力 4

41481.3银行业务风险类型 4

152551.3.1信用风险 4

304931.3.2市场风险 4

306991.3.3操作风险 4

220361.3.4法律风险 4

270881.3.5洗钱风险 4

297361.3.6流动性风险 4

214811.3.7信息科技风险 4

25561.3.8环境与社会风险 4

12977第二章风险管理框架 4

140712.1风险管理政策与程序 4

208352.2风险评估与分类 5

258752.3风险控制与监测 5

14102第三章信用风险管理 6

143443.1信用风险定义与分类 6

137463.2信用风险评估方法 6

191713.3信用风险控制措施 7

291073.4信用风险监测与报告 7

22348第四章市场风险管理 7

124964.1市场风险定义与分类 7

317534.2市场风险评估方法 8

284124.3市场风险控制措施 8

175334.4市场风险监测与报告 8

29792第五章操作风险管理 9

248815.1操作风险定义与分类 9

154255.2操作风险评估方法 9

168185.3操作风险控制措施 9

153425.4操作风险监测与报告 10

578第六章洗钱与反恐融资风险管理 10

210226.1洗钱与反恐融资风险概述 10

297456.2洗钱与反恐融资风险评估 10

108716.2.1风险识别 10

322146.2.2风险评估方法 10

322746.3洗钱与反恐融资风险控制措施 11

142126.3.1客户身份识别与尽职调查 11

84926.3.2交易监测与报告 11

53576.3.3合规管理 11

39506.3.4内部控制与审计 11

99356.4洗钱与反恐融资风险监测与报告 11

295556.4.1监测机制 11

79066.4.2报告制度 11

193136.4.3监管合作 11

20576第七章法律合规风险管理 12

72157.1法律合规风险定义与分类 12

311347.1.1法律合规风险定义 12

278257.1.2法律合规风险分类 12

183127.2法律合规风险评估方法 12

225937.2.1法律合规风险识别 12

189557.2.2法律合规风险分析 12

127327.2.3法律合规风险应对 12

22177.3法律合规风险控制措施 13

190237.3.1法律合规培训 13

83957.3.2法律合规制度建设 13

161287.3.3法律合规监督与检查 13

254897.4法律合规风险监测与报告 13

30117.4.1法律合规风险监测 13

223157.4.2法律合规风险报告 13

22504第八章信息安全风险管理 13

245828.1信息安全风险定义与分类 13

202478.2信息安全风险评估方法 14

144188.3信息安全风险控制措施 14

131288.4信息安全风险监测与报告 14

20642第九章流动性风险管理 15

305459.1流动性风险定义与分类 15

191359.2流动性风险评估方法 15

284119.3流动性风险控制措施 15

20189.4流动性风险监测与报告 16

18633第十章利率风险管理 16

1995410.1利率风险定义与分类 16

2631510.1.1利率风险定义 16

2546510.1.2利率风险分类 16

593810.2利率风险评估方法 17

1648810.2.1定性评估方法 17

2932810.2.2定量评估方法 17

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